Главная > Возрождение > Доклад: Государственное регулирование топливно-энергетического комплекса страны. Правовое регулирование тэк Государственное регулирование топливно энергетического комплекса

Доклад: Государственное регулирование топливно-энергетического комплекса страны. Правовое регулирование тэк Государственное регулирование топливно энергетического комплекса

Голубчикова В.Ю.

ORCID: 0000-0001-6128-6231, SPIN-код 2285-9030, Аспирант, ФГБОУ ВО «Государственный университет управления», [email protected]

МЕЖДУНАРОДНАЯ ПРАКТИКА В ОБЛАСТИ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ТОПЛИВНО-ЭНЕРГЕТИЧЕСКОГО КОМПЛЕКСА

Аннотация

Выделено значение государственного регулирования топливно-энергетического комплекса как ключевой составляющей российской экономики. Рассмотрены инструменты международной практики государственного регулирования ТЭК, выделены цели и элементы системы государственного регулирования ТЭК. Охарактеризованы факторы, влияющие на построение системы государственного регулирования ТЭК. Изучена международная практика государственного регулирования ТЭК в США, Норвегии и Мексике, выделена специфика изменений государственного регулирования в условиях снижения цен на нефть. Представлены рекомендации по использованию международного опыта в государственном регулировании ТЭК РФ.

Ключевые слова: государственное регулирование, топливно-энергетический комплекс, ТЭК, международное государственное регулирование ТЭК, инструменты государственного регулирования, налогообложение, роялти.

Golubchikova V.Yu.

ORCID: 0000-0001-6128-6231, Postgraduate student, State University of Management, [email protected]

INTERNATIONAL PRACTICE OF STATE REGULATION OF FUEL-ENERGY COMPLEX

Abstract

Highlighted the importance of state regulation of the fuel and energy complex as a key component of the Russian economy. Considered instruments of international practice of state regulation of FEC allocated to the target and elements of the system of state regulation of FEC. Characterized the factors influencing the formation of the system of state regulation of FEC. Studied international practice of state regulation of FEC in the U.S., Norway and Mexico, highlighted the specificity of the changes in state regulation in the face of declining oil prices. Presents guidelines for using international experience in state regulation of the fuel and energy complex of the Russian Federation.

Keywords: state regulation, fuel and energy complex, FEC, international state regulation of FEC, tools of state regulation, taxation, royalties.

Основной стратегической целью государственного регулирования рыночной экономики выступает создание предпосылок для экономического роста в стране. Для ее достижения существенным является решение широкого круга текущих экономических, социальных и институциональных проблем, таких как высокий уровень безработицы, ускорение динамики инфляционных процессов, неэффективная структура экономики, недостаточный уровень инвестиционной активности, проблемы развития высокопродуктивных и инновационных секторов экономки и многие другие .

Рыночная экономика требует государственного регулирования и внедрения организационных механизмов, обеспечивающих объединение отраслей и экономических субъектов государства в целостную систему. Своевременность и актуальность вопроса совершенствования государственного регулирования топливно-энергетического комплекса (ТЭК) подтверждается активизацией научного интереса со стороны отечественной и зарубежной общественности к проблемам функционирования и развития энергетического сектора не только на национальном уровне, но и в мировом масштабе.

Ключевое назначение государственного регулирования в рыночной экономике состоит в обеспечении благоприятных условий для постоянного экономического развития и дальнейшего экономического роста в Российской Федерации, достижения социальной стабильности, повышения уровня глобальной конкурентоспособности страны .

Изучение международной практики в сфере государственного регулирования топливно-энергетического комплекса дает возможность систематизировать существующий опыт развитых и развивающихся стран, выделить ключевые инструменты и возможности обеспечения общего экономического роста государства за счет использования потенциала ТЭК.

Для Российской Федерации ТЭК выступает ключевой составляющей национального хозяйства, занимая порядка 27% в структуре ВВП по итогам 2015 года. Информация о роли топливно-энергетического комплекса в экономике РФ по итогам 2015 года представлена на рис. 1.

Рис. 1. Роль топливно-энергетического комплекса в экономике Российской Федерации

Доходы, полученные от ТЭК, являются важной составляющей федерального бюджета (43% по итогам 2015 года), что обуславливает значительное прямое и косвенное влияние результатов функционирования ТЭК на социальные и экономические затраты государства.

Необходимость учитывать рыночные условия в процессе государственного регулирования топливно-энергетического комплекса обусловлена рядом факторов, среди которых:

– геополитические изменения в мире: глобализация экономики, усиление международной конкуренции за рынки сбыта во всех секторах национального хозяйства;

– экономические факторы: стремление привлечь инвестиции в отрасль, отсутствие стимулов для повышения эффективности энергетических компаний при росте стоимости энергоресурсов и необходимость повышения эффективности работы компаний ТЭК при снижении стоимости энергоресурсов;

– технологические факторы: развитие информационных систем, наличие высокоэффективных технологий, необходимость модернизации и обновления основных фондов и технологий в ТЭК.

Изучение зарубежного опыта реализации государственного управления развитием топливно-энергетического комплекса позволяет выделить ряд методов и инструментов, представленных в табл. 1.

Таблица 1 – Методы и инструменты государственного регулирования топливно-энергетического комплекса

Инструмент Направление использования
Государственная поддержка
Государственные закупки Обязательства государства по использованию энергоресурсов национального происхождения госпредприятиями при осуществлении закупок
Резервирование Формирование госрезерва энергоресурсов путем выкупа излишков с целью поддержки производства
Субсидирование и дотации Кредитование под ставку 0% на обновление технико-технологической базы, логистической инфраструктуры ТЭК, геолого-разведывательные работы
Регулирование условий деятельности
Пошлины, квоты, лицензирование, налоги Сокращение ставки рентных платежей при добыче отечественного сырья, распределение поступлений от рентных платежей между общими и специальными фондами бюджета для финансирования госпрограмм развития ТЭК; регулирование экспортно-импортных потоков энергоресурсов
Балансовые задачи Обязательства бизнеса относительно поставки энергоресурсов на внутренний рынок
Экологические нормы и стандарты качества Повышение качества отечественных энергоресурсов в соответствии с техническими и экологическими нормативами, обеспечение экологичности добычи и переработки, охраны окружающей среды
Резервирование Формирование резерва энергоресурсов для сглаживания колебаний спроса и предложения
Стимулирование обновления Обеспечение обновления и модернизации основных фондов ТЭК
Таможенный контроль и аудит Уменьшение контрабанды, развитие электронной системы учета и контроля, предупреждение использования теневых схем в экспортно-импортных операциях ТЭК
Развитие фондового рынка Активизация государства как участника инвестиционного процесса, привлечение зарубежного капитала с обязательным контролем инвестиционных обязательств и результатов
Балансировка интересов
Диверсификация источников и условий поставок Исключение монопольного влияния поставщиков (материалов, оборудования, технологий), балансировка рисков колебаний объемов поставки
Реинжиниринг административных процессов
Внедрение критериев безопасности решений Внедрение обязательной процедуры тестирования проектов государственно-управленческих решений на возможные риски с позиции экономической, энергетической и экологической безопасности, либо с позиции нарушения баланса интересов ключевых рыночных субъектов
Создание оперативных рабочих групп Согласование действий представителей бизнеса и правительства для получения оперативной информации и предотвращения кризисных явлений в ТЭК
Информационное обеспечение Внедрение систем информационно-аналитической поддержки разработок и принятия государственно-управленческих решений

Таким образом, государственное регулирование ТЭК должно базироваться на системе, включающей налоговые и ценовые инструменты, инвестиционные правила, и обеспечивающей:

– переход с фискального на стимулирующее налогообложение в энергетической отрасли;

– привлечение инвестиций в энергетический сектор на базе соглашений о распределении энергетической продукции, вследствие чего осуществляются заказы в смежные отрасли промышленного производства;

– устранение диспропорции цен на отдельные виды энергоносителей, формирование экологической ренты, перераспределяемой в секторах ТЭК .

На основании вышеизложенного, можно выделить в качестве общих основных элементов системы государственного регулирования ТЭК следующие ключевые функциональные блоки:

  1. Целевое финансирование фундаментальных и прикладных научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ (НИОКР) во всех сферах ТЭК, где работают государственные компании.
  2. Переход на удельные нормативы затрат всех видов энергии в производственной и социальной сферах с ориентацией на нормативы и рекомендации Европейского Союза и ООН.
  3. Принятие нормативных актов и осуществления контроля их выполнения на всех этапах производства энергетического сырья, его транспортировки, переработки и конечного потребления всех видов энергии потребителями.
  4. Использование гибкого налогового, финансово-кредитного регулирования рентабельности основных участников ТЭК независимо от форм собственности.

При формировании политики государственного регулирования ТЭК следует учитывать специфику макроэкономических процессов в стране и в мире. В табл. 2 представлена классификация факторов, определяющих особенности государственного регулирования ТЭК.

Таблица 2 – Классификация факторов, определяющих специфику государственного регулирования национального топливно-энергетического комплекса

Ключевыми целями государственного регулирования ТЭК выступает обеспечение его высокой конкурентоспособности на мировом рынке, эффективное функционирование, безопасное природопользование и обеспечение высокого уровня доходов в бюджет. Все это требует ускоренной модернизации энергетических мощностей, а также обеспечение национальной безопасности с учетом энергетического фактора.

Глобальные макроэкономические тенденции делают актуальным более детальное рассмотрение международной практики государственного регулирования топливно-энергетического комплекса в контексте изменения цены на нефть. Тенденция значительного роста мировых цен на нефть в последние десятилетия (до 2014 года) обусловила увеличение налогообложения нефтегазовых проектов. В 2009-2014 годах налоговые режима большинства государств были сформированы с учетов цены на нефть 90 100 за баррель) .

Высокие цены на нефть стали причиной пересмотра и формирования налоговых режимов для топливно-энергетического комплекса, предусматривающих максимальное изъятие природной ренты в пользу государства. В большинстве стран, осуществляющих добычу нефти, вводились налоги на сверхприбыль, которые взимались как с прибыли, так и с выручки от реализации проектов.

С июля 2014 года мировой тенденцией стало снижение цен на нефть, однако адаптация налоговых режимов к новым ценовым реалиям была запоздалой – пересмотр налоговых режимов для добычи ископаемых был начат странами преимущественно в 2015 году.

К началу 2016 года в США, Китае, Аргентине, Колумбии, Великобритании, Мексике, Казахстане были внесены изменения в налоговые режимы, направленные на снижение и адаптацию налоговой нагрузки в соответствии с новыми макроэкономическими условиями.

Изучение практики государственного регулирования топливно-энергетического комплекса в США свидетельствует о стимулировании инвестирования в новые проекты (в том числе – в нетрадиционные углеводороды, например сланцы и нефтяные пески).

Изменение макроэкономической ситуации в 2014-2015 годах привело к трансформации фискальной политики в ТЭК Северной Америки. К основным элементам, формирующими налоговую нагрузку на ТЭК США, относятся корпоративный налог на прибыль и роялти. Корпоративный налог на прибыль составляет 35%. Расходы на проведение разведки и добычи углеводородов формируются в специальные пулы затрат, из которых одна часть вычитается в текущем периоде, а вторая – в течение 5-7 лет через амортизацию.

Уплата роялти в США осуществляется федеральному либо частному владельцу земли, а в случае если земля находится в собственности штата – роялти выплачивается штату. Ставки роялти, как правило, составляют от 12,5% до 30%. В дополнение к роялти многие штаты, на территории которых осуществляется недропользование, взимают severance tax (в среднем от 5 % до 15 %), который, по сути, является дополнительным роялти. С учетом сложившейся макроэкономической ситуации снижения цены на нефть, поскольку штаты конкурируют между собой за инвестиции, в 2015 году многими штатами была проведена ревизия ставок severance tax, определены возможности и условия их снижения в соответствии с текущей экономической конъюнктурой и бюджетными интересами. Морские месторождения Мексиканского залива относятся к федеральной юрисдикции, ставка роялти для них составляет 18,75 % .

Поскольку основная добыча энергетических ресурсов на суше в США осуществляется на частных землях, то роялти уплачивается частному землевладельцу и severance tax штату.

Научный и практический интерес имеет изучение норвежского налогового режима, полностью основанного на налогообложении прибыли компаний (аналогично с практикой государственного регулирования разработки шельфовых месторождений в Великобритании, Дании, Нидерландах и Австралии).

В практике государственного регулирования ТЭК Норвегии используется комбинация двух основных налогов:

  1. Ко всем отраслям применяется стандартный корпоративный налог на прибыль по ставке 27 % (с 2016 года ставка налога на прибыль составляет 25%);
  2. К отрасли добычи углеводородов применяется специальный налог на прибыль по ставке 51% (с 2016 года он повышен до 53%) .

Таким образом, в Норвегии совокупная ставка налога для недропользователей составляет 78%.

Для шельфовых проектов срок амортизации составляет 6 лет. Убытки недропользователей индексируются с целью компенсации часть потерь, полученных на стадии геологоразведки. Ставка индексации пересматривается ежегодно; в последние несколько лет она находилась в пределах 1,5% .

Налоги на прибыль взимаются с юридического лица (а не, например, с лицензии или месторождения), таким образом, происходит стимулирование дополнительных инвестиций в доразведку и реинвестирование прибыли внутри страны.

Норвежское государственное регулирование ТЭК отличается уникальностью налогового режима в направлении механизма компенсации налоговой стоимости геологоразведывательных затрат. В соответствии с государственной политикой, недропользователям, которые получили налоговый убыток, возмещается 78% расходов на геологоразведку (процентные расходы компенсации не подлежат). Возмещение осуществляется независимо от результата геологоразведки. Например, получив лицензию и израсходовав 100 млн. крон на геологоразведку в 2015 году, недропользователь имеет право на возмещение 78 млн. крон в конце 2016 года на свой банковский счет. Данный механизм выступает стимулом инвестиций в геологоразведку, поскольку государством берется 78% риска от безрезультатной геологоразведки .

Особенностью практики государственного регулирования ТЭК Норвегии является отказ с 1986 года от роялти для новых месторождений, осуществляется только налогообложение прибыли. С 2000-х годов роялти также были полностью отменены для месторождений, разработка которых началась до 1986 года. Несмотря на высокую совокупную ставку налогов (78% по состоянию на 2016 год), налогообложение осуществляется при условии полной окупаемости затрат инвестора (либо в случае, когда затраты инвестора окупились большей частью) .

В стратегической перспективе правительством Норвегии предусмотрено дальнейшее снижение ставки корпоративного налога на прибыль до 22% к 2018 году. С учетом развития глобальной макроэкономической ситуации может быть скорректирована и ставка специального налога на прибыль (возможно как снижение, так и увеличения для поддержания общей ставки налогообложения недропользователей на уровне 78 %).

Практика государственного регулирования топливно-энергетического комплекса Мексики предусматривает следующие виды фискальных режимов для добычи энергоресурсов:

  1. Лицензионный контракт, действие которого схоже с концессионными режимами (выплата корпоративных налогов плюс роялти), однако существуют ограничения права собственности на добываемые углеводороды. В соответствии с лицензионном контрактом, инвестором оплачивается:

– подписной бонус;

– плата за пользование территорией;

– роялти;

– рентный платеж в виде дополнительного роялти (процент от стоимости углеводородов, скорректированный на коэффициент, привязанный к прибыльности проекта).

  1. Соглашение о разделе продукции/прибыли (далее - СРП), предусматривающее оплату инвестором роялти, платы за пользование территорией и процента от чистой операционной прибыли (определяется как выручка за вычетом роялти и возмещаемых затрат). Регуляторным органом может определяться минимальный порог величины такого процента;
  2. Сервисный контракт, предусматривающий оказание инвестором ряда услуг недропользователю за денежное вознаграждение .

В Мексике лицензионные контракты и СРП имеют одинаковые ставки роялти, дифференцированные в зависимости от типа добываемого углеводорода (нефть, конденсат, попутный или природный газ) и цены (кроме попутного газа). Например, при цене нефти ниже 48 /барр.). Кроме того, в Мексике предусмотрена уплата налога на прибыль по ставке 30% .

Как было отмечено выше, глобальная тенденция снижения цен на нефть в 2014-2015 годах привела к изменениям в государственном регулировании ТЭК ряда стран. Особенности изменений в США, Норвегии, Мексики систематизированы в табл. 3.

Таблица 3 – Особенности изменения государственного регулирования ТЭК в США, Норвегии и Мексике в 2015 году

США Норвегия Мексика
Цель Адаптация фискальных условий к текущим ценам на нефть Корректировка налогообложения нефтегазовой отрасли Привлечение инвестиций в ТЭК
Предпосылки Снижение цен на нефть Снижение ставки налога на прибыль в рамках долгосрочной стратегии оптимизации налогообложения Формирование фискальной политики для лицензирования месторождений
Суть регулирования Пересмотр отраслевых налогов в ряде штатов Снижение ставки корпоративного налога с 27% до 25%, повышение специального налога на прибыль от добычи углеводородов с 51% до 53% Выбор модели налогообложения
Ожидаемые результаты Конкурентные условия для привлечения инвестиций Стимулирование развития экономики Привлечение инвесторов, использование модели лицензирования для разработки других видов энергоресурсов
Возможность использования опыта для РФ Пересмотр роялти как существенной составляющей налоговой нагрузки с учетом тенденций мирового рынка Налогообложение прибыли, а не выручки компании Пример использования налога на финансовый результат, опыт активного взаимодействия с инвесторами

Топливно-энергетический комплекс России (ТЭК) играет основную роль в экономике государства, так как именно этот сектор обеспечивает жизнедеятельность и развитие всех других отраслей экономики, определяет формирование основных финансово-экономических показателей страны.

Несмотря на развитие рыночных отношений, развитие свободы предпринимательства и конкуренции, государство, на мой взгляд, должно играть значительную роль в регулировании такого сектора экономики, как топливно-энергетический комплекс.

Основными задачами Минэнерго России как федерального органа исполнительной власти являлись:

Формирование предложений по энергетической политике России и реализация этой политики;

Организация обеспечения потребности экономики и населения в топливе и энергии, их рационального и безопасного использования;

Государственный надзор и контроль над энергетическими объектами и эффективное использование энергоресурсов;

Содействие созданию правовых и экономических условий, обеспечивающих эффективное и устойчивое развитие ТЭК, и некоторые другие.

Как известно, в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 12 мая 2008 г. № 724 Министерство промышленности и энергетики было упразднено, а Минэнерго было создано вновь. Таким образом, все функции его предшественника были переданы Минэнерго.

Ведь для того, чтобы сохранить и использовать имеющийся производственный, научно-технический, кадровый потенциал ТЭК, заложить основы долгосрочного и стабильного обеспечения национального хозяйства и населения России всеми видами энергии, необходима долгосрочная энергетическая политика, реализуемая, прежде всего органами государственной власти.

Разработка новой энергетической политики России, учитывающей реалии перехода страны от одной социально-экономической формации к другой, можно сказать, завершилась к середине 90-х годов. В мае 1995 г. Указом Президента Российской Федерации были утверждены Основные направления энергетической политики Российской Федерации на период до 2010 года, а Постановлением Правительства Российской Федерации от 13.10.95 г. № 1006 были одобрены основные положения Энергетической стратегии России.

Этими документами были определены основные направления энергетической политики и структурной перестройки ТЭК на перспективу, цели, приоритеты и механизмы их реализации.

Энергетическая политика Российской Федерации, определяя условия для конструктивного взаимодействия федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, предприятий, учреждений, организаций (в том числе некоммерческих) и предпринимателей в сфере энергетики, исходит из следующих приоритетов:

Устойчивое обеспечение страны энергоносителями;

Повышение эффективности использования топливно-энергетических ресурсов и создание необходимых условий для перевода экономики страны на энергосберегающий путь развития;

Создание надежной сырьевой базы и обеспечение устойчивого развития топливно-энергетического комплекса в условиях формирования рыночных отношений;

Уменьшение негативного воздействия энергетики на окружающую природную среду;

Поддержание экспортного потенциала топливно-энергетического комплекса и расширение экспорта его продукции;

Сохранение энергетической независимости и обеспечение безопасности Российской Федерации П.Г. Лахно. Энергетика и право. М., «Юрист», 2008 г., с.324.

В ходе продолжающихся реформ в России сложились во многом новые социально-экономические условия и возникла необходимость подготовки новой редакции Энергетической стратегии.

Работа по ее подготовке была возложена на Минэнерго России Распоряжением Правительства РФ от 13.11.2009 N 1715-р «Об Энергетической стратегии России на период до 2030 года».

В соответствии с указанной Энергетической стратегией основными принципами энергетической политики являются:

Последовательность действий государства по реализации

важнейших стратегических ориентиров развития энергетики;

Заинтересованность в создании сильных, устойчиво развивающихся и готовых к конструктивному диалогу с государством энергетических компаний;

Обоснованность и предсказуемость государственного регулирования, направленного на стимулирование частной предпринимательской инициативы в области реализации целей государственной политики, в том числе в инвестиционной сфере Распоряжениее Правительства РФ от 13.11.2009 N 1715-р «Об Энергетической стратегии России на период до 2030 года».

Стратегическими ориентирами долгосрочной государственной энергетической политики являются энергетическая и экологическая безопасность, а также энергетическая и бюджетная эффективность.

Главным инструментом осуществления указанной политики должен являться комплекс мер экономического регулирования: ценового, налогового, таможенного и антимонопольного. Создание непротиворечивой и гибкой системы экономического регулирования относится к числу важнейших предпосылок экономической эффективности энергетической политики П.Г. Лахно. Энергетика и право. М., «Юрист», 2008 г., с. 326.

При проведении энергетической политики государство в полной мере также будет использовать свои права собственника недр и активов в ТЭК. Для повышения эффективности этого процесса предусматриваются реструктуризация и акционирование государственной собственности в данной сфере с сосредоточением ее преимущественно в системообразующих секторах ТЭК (транспортная инфраструктура) и объектах повышенной опасности (атомная, гидроэнергетика и др.) с приватизацией других активов, прежде всего не находящихся под действенным контролем государства.

Основой реализации энергетической политики государства будет постоянно развивающаяся нормативно-правовая база. Ее совершенствование пойдет по пути дальнейшего формирования законодательства, обеспечивающего стабильность, полноту и непротиворечивость нормативно-правового поля этой важнейшей сферы жизнедеятельности общества. Однако, реализация энергетической стратегии потребует внесения изменений и дополнений в соответствующие законы, разработки и принятия новых нормативных актов.

Проблема правового регулирования в ТЭК, и прежде всего энергоснабжения, приобретает еще большую значимость в современных условиях реформирования электроэнергетики. Отрасль в целом состоит из субъектов естественных монополий. Принципиальные преобразования в содержании, функциях складывавшейся десятилетиями Единой энергетической системы России (ЕЭС России) обусловливают необходимость нового подхода к правовому регулированию отношений между субъектами, функционирующими на рынке электроэнергии.

Основу основных правовых преобразований составляет Федеральный закон «Об электроэнергетики», принятый в начале 2003 г. В целях реализации указанного закона Правительство Российской Федерации должно принять свыше 30 нормативных правовых актов, большая часть из которых уже были приняты.

Федеральный закон «Об электроэнергетике» устанавливает правовые основы экономических отношений в сфере электроэнергетики, определяет полномочия органов государственной власти на регулирование этих отношений, основные права и обязанности субъектов электроэнергетики при осуществлении деятельности в сфере электроэнергетики (в том числе производства в режиме комбинированной выработки электрической и тепловой энергии) и потребителей электрической и тепловой энергии Федеральный закон от 26.03.2003 N 35-ФЗ (ред. от 30.12.2012) "Об электроэнергетике".

В целях обеспечения энергетической безопасности, технологического единства электроэнергетики, соблюдения баланса экономических интересов поставщиков и потребителей электрической и тепловой энергии, взаимной ответственности всех участников, действующих в сфере обращения электроэнергии, законом определены основные принципы государственного регулирования и контроля в электроэнергетике. П.Г. Лахно. Энергетика и право. М., «Юрист», 2008 г., с.327 К ним, в частности, относятся:

Обеспечение единства технологического управления Единой энергетической системой России, надежного и безопасного функционирования Единой энергетической системы России и технологически изолированных территориальных электроэнергетических систем;

Обеспечение доступности электрической и тепловой энергии для потребителей и защита их прав;

Обеспечение социальной защиты граждан Российской Федерации от необоснованного повышения цен (тарифов) на электрическую и тепловую энергию;

Создание необходимых условий для привлечения инвестиций в целях развития и функционирования российской электроэнергетической системы;

Развитие конкурентного рынка электрической энергии и ограничение монополистической деятельности отдельных субъектов электроэнергетики;

Обеспечение недискриминационного доступа к услугам субъектов естественных монополий в электроэнергетике и услугам администратора торговой системы оптового рынка;

Сохранение элементов государственного регулирования в сферах электроэнергетики, в которых отсутствуют или ограничены условия для конкуренции.

Для реализации и соблюдения этих принципов федеральные органы исполнительной власти и органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации наделены достаточно широкими полномочиями.

Например, Правительство Российской Федерации утверждает правила оптового рынка, основные положения функционирования оптового рынка и основные положения функционирования розничных рынков:

Утверждает правила недискриминационного доступа к услугам по передаче электрической энергии, услугам по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике и услугам администратора торговой системы оптового рынка и правила оказания этих услуг;

Утверждает примерные договоры поставки электрической энергии потребителям;

Утверждает правила заключения и исполнения публичных договоров на оптовом и розничных рынках;

Принимает меры социальной защиты отдельных категорий граждан, в том числе в форме утверждения порядка предоставления таким гражданам обеспечения обязательств по оплате электрической энергии в соответствии с бюджетным законодательством Российской Федерации;

Утверждает основы ценообразования в сфере регулируемых цен (тарифов) в электроэнергетике и др.

К полномочиям органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации относятся следующие:

Контроль за деятельностью гарантирующих поставщиков в части обеспечения надежного энергоснабжения населения;

Установление цен (тарифов) на услуги по передаче электрической энергии по территориальным распределительным сетям в рамках устанавливаемых федеральным органом исполнительной власти предельных (минимального и (или) максимального) уровней цен (тарифов) на услуги по передаче электрической энергии по территориальным распределительным сетям;

Установление тарифов на тепловую энергию, за исключением тарифов на тепловую энергию, производимую в режиме комбинированной выработки электрической и тепловой энергии и некоторые др.

Несмотря на достаточно широкие полномочия государственных органов, очевидно, что сфера государственного влияния на субъекты электроэнергетики сузится в связи с реформированием отрасли, однако представляется, что необходимым условием развития электроэнергетической отрасли является возможность выбора и применения мер государственного регулирования. Поскольку стабильная электроэнергетическая сфера является необходимым элементом нормального существования государства в целом.

Поэтому перед федеральными органами исполнительной власти, среди которых можно назвать Министерство энергетики Российской Федерации, Федеральное агентство по энергетике, Федеральную службу по технологическому надзору, Федеральную службу по тарифам, стоят серьезные задачи по реформированию электроэнергетики в частности и по реализации энергетической стратегии, направленной на реформирование ТЭК, в целом Троценко С.А. Задачи государственного регулирования ТЭКа. «Энергетическое право», выпуск № 1(2) за 2004 г. .

Топливно-энергетический комплекс (ТЭК) - сложная межотраслевая система добычи и производства топлива и энергии (электроэнергии и тепла), их транспортировки, распределения и использования.

В его состав входят:

Топливная промышленность (нефтяная, газовая, угольная, сланцевая, торфяная);

Электроэнергетика.

Топливная промышленность и электроэнергетика тесно связанные со всеми отраслями народного хозяйства. Топливно-энергетический комплекс использует продукцию машиностроения, металлургии, теснейшим образом связан с транспортным комплексом. Для ТЭК характерно наличие развитой производственной инфраструктуры в виде магистральных высоковольтных линий и трубопроводов (для транспорта сырой нефти, нефтепродуктов и природного газа), образующих единые сети.

2.1 Функции государственных органов, регулирующих топливно-энергетический комплекс

Правительство РФ устанавливает предельные уровни тарифов естественных монополий, рассматривает в связи с этим их инвестиционные программы, регулирует доступ к нефте- и газопроводам, определяет балансовые задания по поставкам на внутренний рынок.

Федеральная энергетическая комиссия (ФЭК) - исполнительный орган государственной власти, регулирующий естественные монополии. ФЭК, рассматривающий издержки монополий, дает предложения по изменению тарифов.

Главной задачей ФЭК является создание благоприятных отношений между потребителями и производителями энергии. Это позволяет потребителю рассчитывать на доступную по цене энергию, а производителю обеспечивать нормальное функционирование и развитие бизнеса. Основная функция ФЭК - регулирование цен естественных монополий. На уровне регионов эту функцию выполняют региональные энергетические комиссии.

Энергетика, газовая и нефтяная промышленность производят небольшое число очень однородных и стандартизированных товаров. В этих условиях свободные цены на энергоносители не могут быть инструментом конкуренции. Они должны регулироваться государством наряду и в комплексе с налоговой системой, с учетом потребностей в финансовых средствах и возможностей как производителей (ТЭК), так и основных потребителей энергоресурсов. В настоящее время необходимо усиление ценового и финансового контроля государства в энергетическом комплексе. Важно, чтобы внутренние цены на энергоносители и финансовые потоки, проходящие через топливно-энергетические компании, контролировались и регулировались государством.

Внутренние цены на энергоресурсы должны быть защищены от резких колебаний мировых цен и обменного курса рубля. Это не означает их полной автономности и независимости. Они должны стимулировать адаптацию отечественных производителе! и потребителей к мировой конъюнктуре. Однако сильные ценовые колебания могут отрицательно повлиять на производственный потенциал как топливно-энергетических отраслей, так и ш потребителей, создавать высокие риски для инвесторов.

В развитых странах относительные внутренние цены на энергоресурсы повышаются, когда мировые растут, и снижаются, когда последние падают. Вместе с тем изменение внутренних цен значительно меньше, чем мировых в первую очередь благодаря государственному регулированию.

Для нашей страны, использующей большую часть энергоресурсов на свои нужды, - это тем более актуально. Общий уровень и соотношение цен на энергоносители должны зависеть от затрат на их производство, транспортировку, потребности в капитальных вложениях. Вместе с тем развитие мировой экономики свидетельствует о том, что повышение цен на топливо и сыри выступает серьезным стимулом структурных изменений в экономике. Возрастает потребность в новых технологиях, содействующих сокращению потребления и сбережения энергии и материалов. Меняется структура производства в пользу наукоемких энергосберегающих производств. Это ведет к сокращению потребления энергоносителей и сырья и, как правило, к снижению мировых цен на эти товары.

В новых правилах ценообразования на продукцию российского ТЭК предусматривается избирательный подход к учету значимых факторов. Региональным энергетическим комиссиям да обходимо предоставить право дифференцировать тарифы таким образом, чтобы обеспечить максимальную эффективность того производственного потенциала, который есть в каждом регионе.

Кроме того, следует выравнивать стоимость электроэнергии по всей стране для населения. Можно выравнивать тариф для населения, используя единую энергетическую систему России, если покупать всю электроэнергию на федеральном оптовом рынке и продавать ее потребителям уже по средней одинаковой рыночной цене. Такой механизм ценообразования возможен уже сегодня, В этом и проявляется государственная роль регулирования тарифов. Что же касается тарифов для промышленности, то здесь нужно обеспечить ее глубокую дифференциацию в зависимости от множества факторов.

Для регулирования тарифов в отраслях ТЭК необходим единый тарифный орган. Существует жесткая экономическая цепочка: газ - топливо - электроэнергетика - железная дорога. Определение стоимости услуг этих отраслей требует сильной координации.

Государство вынуждено взять на себя ответственность за регулирование тарифов в отраслях ТЭК и в связи с тем, что оно остается крупным собственником на рынке производства и передачи электроэнергии. Например, его доля в общем объеме произведенной электроэнергии в 2000 г. превысила 80% (без учета атомных электростанций).

Важную роль в регулировании ТЭК играет Министерство энергетики РФ. Как федеральный орган Минэнерго России проводит государственную политику в сфере ТЭК, а также координирует деятельность других министерств и ведомств в этой области.

В соответствии с Постановлением Правительства РФ «Об утверждении Положения о Министерстве энергетики Российской Федерации» от 12 октября 2000 г. № 777 Минэнерго России разрабатывает совместно с заинтересованными федеральными органами исполнительной власти программы освоения и использования углеводородных и других топливно-энергетических ресурсов, топливно-энергетический баланс в целом по стране и по регионам, текущие и перспективные балансы по отдельным видам энергоресурсов, осуществляет меры по их реализации.

В составе Минэнерго России работает Госэнергонадзор. У этого важнейшего органа мало полномочий. Госэнергонадзор проверяет подготовку и выдает паспорта готовности энергохозяйств к зиме.

Россия - северная, холодная страна. Подготовка энергохозяйства к зиме - это не столько обязанность коммерческих структур, сколько важнейшее государственное дело и долг государства перед своими гражданами.

Финансовый рынок и его структура, место финансового рынка в общей экономической структуре государства

    Экономическая сущность и функции финансового

    Структура финансовых рынков

    Особенности финансового рынка Казахстана.

Финансовые отношения являются основой развития экономики любой страны. Кругооборот и перераспределение финансовых ресурсов образуют своеобразную сферу их обращения, представляющую собой финансовый рынок. В условиях рыночной экономики финансовый рынок является составной частью системы рыночных отношений страны в целом. Понятие «финансовый рынок» трактуется по-разному, что обусловлено сложившейся мировой практикой и спецификой развития экономики каждого государства. Он представляет собой организованную систему торговли финансовыми инструментами денежного, депозитного, кредитного, валютного, фондового, страхового, пенсионного рынков. Здесь основную роль играют финансовые институты, направляющие потоки денежных средств от собственников к заемщикам, где товаром выступают платежные инструменты и ценные бумаги. Как и любой рынок, финансовый предназначен для установления непосредственных связей между покупателями и продавцами финансовых ресурсов. Таким образом, финансовый рынок - это система механизмов перераспределения капитала между кредиторами и заемщиками при помощи посредников в рамках формирования спроса и предложения на капитал. На практике он представляет собой совокупность финансово кредитных институтов, направляющих поток денежных средств от собственников к заемщикам и обратно. Основными функциями финансового рынка являются:

    регулятивная, с помощью которой осуществляется регулирование рынка, как со стороны государственных органов управления, так и со стороны саморегулируемых организаций;

    информационная, подразумевающая обеспечение равно го и полноценного доступа к информации всех участников финансового рынка;

    распределительная - обращение инструментов финансово го рынка обеспечивает перелив денежных средств из одной отрасли экономики в другую, от одного участника рынка к другому, из одной сферы обращения в другую, тем самым, способствуя распределению финансовых ресурсов;

    коммерческая, предполагающая то, что операции, осуществляемые на финансовом рынке, так или иначе, приносят доход всем участникам сделки;

    ценообразующая - цена на финансовые инструменты формируется на рынке под воздействием спроса и предложения, в условиях свободной конкуренции.

Процесс преобразования свободных денежных ресурсов в различного рода инвестиции, осуществляемый финансовой системой, непосредственно связан с функционированием финансовых рынков и деятельностью финансовых институтов. Если в процессе аккумулирования и размещения финансовых ресурсов основной ролью финансовых институтов является обеспечение наиболее эффективного перемещения средств от собственников к заемщикам, то в. задачу финансовых рынков входит организация торговли финансовыми активами и обязательствами между покупателями и продавцами финансовых ресурсов. Покупателями и продавцами на таких рынках выступают три группы экономических субъектов:

    домашние хозяйства (физические лица);

    хозяйствующие субъекты вне зависимости от форм собственности;

    государственные органы управления.

Любой из них в конкретный период времени может находиться в состоянии сбалансированности своего бюджета, его дефицита или профицита. У хозяйствующих субъектов и государства возникает либо потребность в заимствовании финансовых средств либо возможность в размещении временно свободных средств на выгодных для себя условиях. По своей же сути финансовые рынки предназначены для того, чтобы наиболее эффективно учесть и реализовать интересы потенциальных продавцов, покупателей, а также институтов-посредников. Рыночная экономика - наиболее эффективная форма организации производства. Это доказано всем опытом развития большинства стран мира. Для Республики Казахстан новые методы хозяйствования означали переход к свободному рынку, который требует использования потенциальных возможностей финансового рынка, прежде всего, для обеспечения всестороннего роста страны. В этом смысле финансовый рынок, развивающийся на базе научнотехнического прогресса, передовых форм организации общественного производства с их просторами для личной инициативы и конкуренции, в состоянии обеспечить все отрасли экономики ресурсами для эффективного экономического роста и достижения необходимого уровня благосостояния всего общества. С нашей точки зрения, финансовый рынок представляет собой совокупность всех денежных ресурсов страны, причем находящихся в постоянном движении, подвергающихся влиянию спроса и предложения на эти ресурсы со стороны различных субъектов экономики. Однако денежные ресурсы и хозяйствующие субъекты - это еще не финансовый рынок. Он возникает непосредственно тогда, когда появляются отношения между денежными ресурсами и хозяйствующими субъектами. Следовательно, финансовый рынок - это, прежде всего денежные отношения по поводу передвижения и перераспределения свободных денежных капиталов и сбережений между различными субъектами экономики путем совершения сделок.

Исходя из вышесказанного, предпосылки, обуславливающими функции финансового рынка являются следующие факторы:

    максимальное сокращение роли государства в перераспределении финансовых ресурсов;

    полная самостоятельность хозяйствующих субъектов всех форм

    прекращение использования ссудного фонда Центрального банка страны для финансирования дефицита бюджета, проблему которого необходимо решать через выпуск государственных займов с обращением облигаций и собственности с целью развития конкуренции и ограничения монополизма; других обязательств;

Постоянное наращивание денежных доходов у хозяйствующих субъектов и населения, которые могут быть инвестированы в ценные бумаги. Каждой стране характерна своя структура финансового рынка, наиболее полно отражающая его содержание и особенности. В зависимости от целей анализа и от особенностей развития отдельных сегментов финансового рынка в тех или иных странах существуют разные подходы к классификации финансовых рынков. И здесь мнения ученых-экономистов расходятся. Поэтому рассмотрим некоторые ее виды, предлагаемые учеными, и затем определим структуру финансового рынка характерную для Казахстана. По своей структуре, согласно трактовке группы казахстанских ученых под руководством Г.С. Сейткасимова, финансовый рынок состоит из взаимосвязанных и дополняющих друг друга, но самостоятельно функционирующих рынков. Особый акцент они делают на следующие составляющие:

    Рынок находящихся в обращении наличных денег и выполняющих аналогичные функции краткосрочных платежных средств (векселей, чеков и т.п.). Известно, что денежный рынок находится под воздействием инфляции и, если последняя не выходит за определенные границы, может играть положительную роль. Так, если ВНП ежегодно растет на 5%, а количество денег в обращении увеличивается на 6-7%, то это облегчает реализацию возросшего ВНП и способствует позитивным процессам в экономике. Если же при ежегодном росте ВНП на те же 5% количество денег в обращении увеличивается на 10% и более, то происходит галопирующая инфляция, разрушающая нормальный экономический процесс.

    Рынок ссудного капитала, го есть кратко- и долгосрочных банковских кредитов. До настоящего времени дешевый краткосрочный кредит в Казахстане отсутствовал. Функционирующие в стране коммерческие банки предоставляют его только под надежное обеспечение и высокие проценты. Долгосрочный кредит, необходимый для модернизации и создания основных фондов, можно получить только по плавающей (периодически пересматриваемой) процентной ставке.

    Рынок ценных бумаг на протяжении многих лет вообще отсутствовал в Казахстане и его развитие, начавшееся в начале 90-х годов, требует определенного времени, поскольку напрямую связано с преобразованием отношений собственности (прежде всего с приватизацией и акционированием государственных предприятий) и с изменением всего характера финансовой политики государства. В настоящее время государство для покрытия бюджетного дефицита все чаще прибегает не к эмиссиям денежных знаков, а к выпуску государственных ценных бумаг, например, государственных казначейских краткосрочных

обязательств. Рынок ценных бумаг можно оценить с двух позиций: с точки зрения объемов привлечения денежных средств из разных источников и вложения свободных денежных средств в какой-либо рынок. Свободные денежные средства могут быть использованы для инвестирования во многие сферы: в производственную или иную хозяйственную деятельность (промышленность, строительство, торговля, связь), в недвижимость, антиквариат, драгоценные металлы, валюту, если отечественная обесценивается, в пенсионные и страховые фонды, в ценные бумаги различных видов, вложения на банковский депозит. Согласно трактовке С. Ковалева валютный рынок - это рынок, на котором товаром являются объекты, имеющие валютную ценность:

    иностранная валюта (денежные знаки - банкноты, казначейские билеты, монеты, являющиеся законным платежным средством или изымаемые, но подлежащие обмену, и средства на счетах в денежных единицах иностранного государства, международных или расчетных денежных единицах);

    ценные бумаги (чеки, векселя, акции, облигации) и другие долговые обязательства;

    драгоценные металлы (золото, серебро, платина, палладий, иридий, родий, рутений, осмий) и природные драгоценные камни (алмазы, рубины, изумруды, сапфиры, александриты, жемчуг).

В качестве субъектов валютного рынка выступают банки, биржи, экспортеры и импортеры, финансовые и инвестиционные учреждения, правительственные организации.

Рынок золота - это сфера экономических отношений, связанных с куплей-продажей золота как в целях накопления и пополнения золотого запаса страны, так и для организации бизнеса и (или) потребления промышленным производством. Рынок капитала, в свою очередь, подразделяется на рынок ссудного капитала и рынок долевых ценных бумаг. Такое деление выражает характер отношений между покупателями товаров (финансовых инструментов), продаваемых на этом рынке, и эмитентами финансовых инструментов. Если в качестве финансового инструмента выступают долевые ценные бумаги, то эти отношения носят характер отношений собственности, в остальных случаях это кредитные отношения. На рынке ссудного капитала обращаются долгосрочные финансовые инструменты, предоставляемые на условиях срочности, возвратности и платности. Они включают в себя рынок долгосрочных банковских ссуд и рынок долговых ценных бумаг (также долгосрочных). На рынке ценных бумаг выпускаются, обращаются и поглощаются как собственно ценные бумаги, так и их заменители (сертификаты, купоны и т. п.). Участниками рынка ценных бумаг являются эмитенты - лица, выпускающие ценные бумаги в целях привлечения необходимых им денежных средств; инвесторы - лица, покупающие ценные бумаги для получения дохода, имущественных и неимущественных прав; посредники - лица, оказывающие услуги эмитентам и инвесторам по достижению поставленных ими целей. Для многих мировых экономистов характерно включение в структуру финансового рынка рынков страхования, пенсионных и ипотечных рынков. Рынок страховых полисов и пенсионных счетов, ипотечные рынки - это особые рынки со своими финансовыми инструментами и институтами - сберегательными учреждениями, действующими на договорной основе. Их значимость неуклонно повышается; в частности, в США по объему совокупных финансовых активов они более чем в полтора раза превышают совокупные активы коммерческих банков, сберегательных институтов и кредитных союзов вместе взятых. Необходимость выделения ипотечных рынков в составе рынка капитала, характерная для развитых стран, обусловлена рядом обстоятельств. Во-первых, ипотечные кредиты всегда обеспечиваются реальным залогом в виде земельных участков или зданий (квартиры, частные дома и т.д.). Если заемщик не выполняет своих долговых обязательств, то имущественные права на залог переходят к заимодателю. Во-вторых, ипотечные кредиты не имеют стандартных параметров (различные номиналы, сроки погашения и т. д.) и соответственно трудно реализуются на вторичном рынке. Об этом свидетельствует тот факт, что объем вторичного рынка ипотек значительно уступает объемам вторичного рынка ценных бумаг, размещенных на рынках долгосрочных капиталов. В-третьих, ипотечные рынки в отличие от других рынков долгосрочных капиталов в развитых странах строго регулируются специальными государственными органами. В практике развитых стран считается, что если срок обращения финансового инструмента составляет менее года, то это инструмент денежного рынка. Долгосрочные и среднесрочные инструменты относятся к рынку капитала. В различных странах деление финансовых инструментов на кратко-, средне- и долгосрочные различно. В Казахстане в основном краткосрочные финансовые инструменты относят к инструментам денежного рынка, а средне- и долгосрочные - к рынку капиталов. Таким образом, нельзя четко провести границу между краткосрочными и долгосрочными финансовыми инструментами, равно как и границу между денежными рынками и рынком капитала. Вместе с тем, такое деление имеет глубокий экономический смысл. Инструменты денежного рынка служат в первую очередь для обеспечения ликвидными средствами государственных организаций и сферы бизнеса, тогда как инструменты рынка капитала связаны с процессом сбережения и инвестирования. Примерами инструментов денежного рынка являются векселя, банковские акцепты, чеки, банкноты, платежные карточки и др. К инструментам рынка капитала, например, относятся облигации, акции, средне- и долгосрочные кредиты.

Финансовый рынок - это особый рынок, на котором продаются и покупаются особый товар деньги, предоставляемые в пользование на время в форме займов или навсегда. финансовый рынок – это рынок, представляющий собой совокупность кредитно-финансовых инструментов, направляющие поток денежных средств от собственников к заемщикам и наоборот. Функции финансового рынка (место в общей экономической структуре государства).:

    Мобилизация временно свободных денежных средств через продажу ценных бумаг;

    Финансирование воспроизводственного процесса;

    Распределительная функция - способствует переливу капитала между отраслями, компаниями;

    Повышение эффективности экономики в целом

Финансовый рынок разделяется на денежный рынок и рынок капиталов. Под денежным рынком понимается рынок краткосрочных кредитных операций (до одного года). В свою очередь денежный рынок подразделяется на обычный, на учетный, межбанковский и валютный рынки. Денежный рынок – часть финансового рынка, на котором обращаются краткосрочные финансовые инструменты. это рынок краткосрочных кредитных операций (до года). Рынок капитала – это рынок, охватывающий среднесрочные и долгосрочные кредиты, а также акции и облигации. Учетный рынок – это рынок, на котором основными инструментами являются казначейские и коммерческие векселя, а также другие виды краткосрочных обязательств, главный характеристикой которых являются высокая ликвидность и мобильность. Межбанковский рынок – это часть рынка ссудных капиталов, где временно свободные денежные ресурсы кредитных учреждений привлекаются и размещаются банками между собой. Валютный рынок – это рынок, обслуживающий международный платежный оборот, связанный с оплатой денежных обязательств, юр. и физ. лиц разных стран. Рынок ц.б. – это рынок, на котором обращаются среднесрочные и долгосрочные ц.б. Рынок банковских кредитов – это рынок, который оперирует временно свободными денежными средствами.

Инвестиционные компании и фонды, их роль и значение на рынке ценных бумаг.

Инвестиционные институты - профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие свою деятельность с ценными бумагами как исключительную.

Именно инвестиционные институты являются теми финансовыми посредниками, которые запускают механизм фондового рынка, осуществляют перераспределение денежных ресурсов от тех, кто обладает денежными средствами, к тем, кто нуждается в дополнительных финансовых ресурсах для осуществления коммерческих проектов.

Виды инвестиционных институтов: по российскому законодательству к ним относятся: а) финансовые брокеры, б) инвестиционные консультанты, в) инвестиционные компании, г) инвестиционные фонды.

Инвестиционная компания - профессиональный участник рынка ценных бумаг оказывает услуги в рамках брокерских договоров и договоров доверительного управления. Клиентами организации являются юридические и физические лица.

В отличие от финансового брокера, это - дилер, т.е. юридическое лицо, действующее на рынке ценных бумаг не за счет клиента, а за свой собственный счет. Инвестиционная компания является специализированным предприятием для: а) организации и гарантирования выпуска ценных бумаг, б) вложения средств в ценные бумаги, в) купли-продажи ценных бумаг в качестве дилера.

В российской практике произошла своеобразная подмена понятий. То, что мы называем инвестиционной компанией, в американской практике является инвестиционным банком. То, что мы называем инвестиционным фондом - в практике США и других стран считается инвестиционной компанией.

С другой стороны, в российской практике часто пытаются называть инвестиционным банком - финансовую компанию, привлекающую денежные средства путем выпуска акций или иными способами и вкладывающую их в разнообразные объекты - от ценных бумаг, недвижимости, земли, паев в различных обществах до договоров о совместной деятельности и предметов искусства.

Зарубежные термины (США)

Отечественные аналоги

Инвестиционный банк = компания по ценным бумагам (в функциях, относящихся к первичному рынку)

Инвестиционная компания

Институт, выступающий посредником между эмитентами и инвесторами при первичном размещении ценных бумаг, включая покупку выпусков и их последующую перепродажу. В США деятельность коммерческих и инвестиционных банков разделена, последние имеют специальное правовое регулирование

Инвестиционная компания - это объединение (корпорация) вкладывающее капитал посредством прямых и портфельных инвестиций и выполняющее некоторые функции коммерческих банков. Инвестиционные компании представлены холдинговыми компаниями, финансовыми группами и финансовыми компаниями.

Холдинговая компания представляет собой головную компанию, владеющую контрольным пакетом акций других акционерных обществ, называемых дочерними предприятиями, и специализирующуюся на управлении. Финансовой холдинговой компанией является компания, более 50% капитала которой составляют ценные бумаги других эмитентов и иные финансовые активы.

Данная компания имеет право осуществлять исключительно инвестиционную деятельность. Финансовая группа - это объединение предприятий, связанных в единое целое, но, в отличие от холдинга не имеющее головной фирмы, специализирующейся на управлении.

Финансовая компания - это корпорация, финансирующая выбранный по некоторому критерию узкий круг других корпораций и не осуществляющая диверсификации вложений, свойственных другим компаниям, и, в отличие от холдинга, не имеющая контрольных пакетов акций финансируемых ею корпораций.

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ИНВЕСТИЦИОННОЙ КОМПАНИИ

Инвестиционная компания (в российском понимании) имеет специфический оборот средств. Его структура (показаны основные статьи) хорошо поясняет, как она работает и в чем состоит главный предмет ее деятельности

Размещение ресурсов

Привлечение ресурсов

Вложение средств в ценные бумаги, связанные с их первичным выпуском в обращение

Прочие вложения в ценные бумаги (для поддержания их вторичного рынка)

Банковские счета

Выпуск собственных ценных бумаг:

а) акции для формирования акционерного капитала,

б) облигации для формирования заемного капитала.

Денежные ссуды банков и авансы по операциям с ценными бумагами.

Итак, основной предмет деятельности инвестиционной компании (в российском понимании) - определение условий и подготовка новых выпусков ценных бумаг, покупка их у эмитентов с тем, чтобы потом совершить перепродажу ценных бумаг инвесторам, гарантирование размещения, создание синдикатов по подписке или групп по продаже новых выпусков. Однако, так же, как и в западной практике, деятельность инвестиционной компании этим не может ограничиться. Инвесторы заинтересованы в поддержании активного вторичного рынка только что выпущенных ценных бумаг. Поэтому инвестиционная компания может оставить у себя часть выпуска для активной торговли ими на вторичном рынке в качестве "макетмэйкера" (инвестиционная компания также имеет право работать в качестве финансового брокера через торговую биржу).

При этом операции с ценными бумагами должны быть исключительным видом деятельности российских инвестиционных компаний.

Появление первых российских инвестиционных компаний

В России с середины 1991г. - 1992г. действовали несколько крупных финансовых структур (ВПИК - военно-промышленная инвестиционная компания, РИНАКО - Российское инвестиционное акционерное общество, НИПЕК - Народная нефтяная инвестиционно-производственная евроазиатская корпорация и др.). В момент их образования они собрали значительные по тому времени денежные капиталы (0,8 - 1,2 млрд. рублей), которые в высокоинфляционной обстановке 1992г. (инфляция 2500-2600% в год), при задержке до конца года масштабной приватизации и глубоком кризисе в этот период российского рынка ценных бумаг превратились в быстро обесценивающуюся (за год в 25-26 раз) бумажноденежную массу.

Структура активов и операций инвестиционных компаний полностью не соответствовали требованиям к этим финансовым институтам, предъявляемым российским законодательством, как к участникам рынка ценных бумаг. Дело в том, что и по первоначальному замыслу, и по инфляционной необходимости эти компании должны были вкладывать свои деньги не только в ценные бумаги, сколько осуществлять прямые денежные вложения в недвижимость, в капиталы действующих предприятий, и в большей степени - в краткосрочные коммерческие проекты.

Даже такая стратегия не привела к ощутимым результатам: по итогам 1992г. НИПЕК и РИНАКО не выплатили дивиденды, капитализировав их (возможный уровень не превышал 50-100% при темпах инфляции в 1992г.2500-2600%), платежи ВПИК по дивидендам составили для различных категорий акционеров 8-55%.10-30% капиталов инвестиционные компании в 1992г. вложили в совместные предприятия, 20-50% - было пущено в торговые операции, определенная часть была инвестирована в недвижимость, предметы искусства и т.п.

Таким образом, первые структуры, назвавшие себя инвестиционными компаниями в качестве действующих на российском рынке, не являлись по характеру деятельности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и не соответствовали правовым условиям, установленных для них российским законодательством.

С другой стороны, начиная с 1993г. на российском рынке быстро росла группа профессиональных финансовых посредников, получивших лицензии на деятельность в качестве инвестиционных компаний. К концу 1994г.94% профессиональных участников фондового рынка имели такие лицензии (абсолютное большинство из них были совмещены с лицензиями финансового брокера и инвестиционного консультанта, примерно 4% - были чисто инвестиционными компаниями).

Особенности работы инвестиционной компании в сравнении с другими инвестиционными институтами.

В отечественной практике выбрана модель одновременного участия банков, брокерских компаний, инвестиционных компаний и фондов в профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. При этом банки по своим правам, финансовой базе (размеры капитала, диверсификация активов и операций с ними), кадровому составу и материальному обеспечению - совершенно уникальный участник данного рынка. В то же время операции с ценными бумагами не являются основными для банков и они в значительной мере теряют преимущества специализации.

Поскольку банки и инвестиционные компании выполняют однотипные операции на рынке ценных бумаг, постольку между ними должно развернуться соперничество за доли этого рынка.

Банки в этой конкуренции имеют преимущества. На их стороне такие факторы, как:

а) большая финансовая надежность и устойчивость, диверсифицированность деятельности (операции с ценными бумагами не являются исключительными);

б) большие возможности в гарантировании размещения ценных бумаг;

в) комплексное расчетно-кассовое обслуживание по операциям с ценными бумагами и другим операциям.

Появление инвестиционных компаний со значительными уставными капиталами, введение с начала 1994г. ограничений на банковские операции с ценными бумагами, могут в большой степени ослабили указанные преимущества банков.

Андеррайтинг - базовая функция инвестиционной компании.

Андеррайтинг (в значении, принятом на фондовом рынке) - это покупка или гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для продажи публике.

Андеррайтер (в значении, принятом на фондовом рынке) - инвестиционный институт или их группа, обслуживающая и гарантирующая первичное размещение ценных бумаг, осуществляющая их покупку для последующей перепродажи частным инвесторам. В этом качестве он принимает на себя риски, связанные с неразмещением ценных бумаг.

Таким образом, андеррайтинг ценных бумаг (термин, принятый повсеместно в международной практике) - является основной задачей, основной функцией инвестиционной компании, как это определено российскими законодательными актами.

Функции инвестиционной компании, как андеррайтера, повсеместно принятые в международной практике, отражены в следующей схеме:

Подготовка эмиссии

Распределение

Послерыночная поддержка

Аналитическая и исследовательская поддержка

содействие в реорганизации компаний

выкуп части или всей суммы эмиссии

поддержка курса ценной бумаги на вторичном рынке (обычно в течение года)

контроль динамики курса ценной бумаги и факторов, на него влияющих

конструирование эмиссий совместно с эмитентом, юридическими фирмами, инвестиционными консультантами

прямое распределение эмиссии (продажа непосредственно инвесторам)

оценивание эмитента

продажа через эмиссионный синдикат

оценивание эмитируемых ценных бумаг

гарантирование рисков

установление связей между эмитентом и ключевыми инвесторами, членами синдиката по распространению ценных бумаг

поддержка курса ценной бумаги на вторичном рынке в период первичного размещения

ИНВЕСТИЦИОННЫЕ КОМПАНИИ НА РОССИЙСКОМ РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Крупнейшие российские инвестиционные компании

КИТ Финанс - независимый российский инвестиционный банк, предоставляющий инвестиционно-банковские и финансовые услуги компаниям, финансовым институтам и частным инвесторам.

КИТ Финанс является одним из лидеров на рынке организации, размещения и обращения облигационных займов, выступая в качестве ведущего организатора, андеррайтера и маркет-мейкера, платежного агента, юридического и инвестиционного консультанта. КИТ Финанс является организатором субфедеральных, муниципальных и корпоративных рублевых облигационных займов, а также выпусков валютных долговых инструментов.

Брокерский бизнес КИТ Финанс представлен компанией КИТ Финанс (ООО), которая проводит операции на рынке ценных бумаг в интересах компаний Группы, профессиональных участников и индивидуальных инвесторов. КИТ Финанс ориентирован на работу с финансовыми институтами, аккредитован на всех основных торговых площадках и работает со всеми биржевыми инструментами. На данный момент КИТ Финанс является одним из крупнейших брокеров России.

КИТ Финанс имеет многолетний опыт управления активами, которое осуществляет управляющая компания КИТ Финанс (ОАО). КИТ Финанс оказывает услуги в области инвестиций и стратегического развития российских и иностранных корпораций, финансово-промышленных групп и правительственных органов. В спектр услуг, предоставляемых Банком, входит организация сделок слияния и поглощения (M&A), приватизационных сделок, привлечение инвестиций, проектное финансирование, leveraged buy-out и management buy-out, реструктуризация и предпродажная подготовка предприятий, создание совместных предприятий. КИТ Финанс осуществляет банковское обслуживание клиентов в рамках предоставления полного комплекса инвестиционно-банковских услуг, что повышает качество и создает комфортные условия для обслуживания клиентов. В банковское направление бизнеса КИТ Финанс входит расчетно-кассовое обслуживание, кредитование и привлечение денежных средств клиентов, Интернет-эквайринг, развитие корреспондентских отношений с банками-партнерами и др.

В состав группы входят инвестиционный банк (КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО)), брокерская компания (КИТ Финанс (ООО)), управляющая компания (КИТ Финанс (ОАО)), лизинговая компания, негосударственный пенсионный фонд КИТ Финанс, а также дочерняя европейская инвестиционная компания и управляющая компания в Казахстане.

Активы в управлении - более 13,5 млрд. рублей

Собственный капитал Банка - 5,8 млрд. рублей (по данным МСФО).

Валюта баланса Банка - свыше 35,3 млрд. рублей (по данным МСФО)

Чистая прибыль Банка- свыше 3 млрд. рублей (по данным МСФО)

ООО "Компания Брокеркредитсервис" работает с 1995 года и занимает лидирующие позиции на российском фондовом рынке. Компания оказывает следующие услуги: интернет-трейдинг, управление активами, информационно-аналитическое сопровождение и финансовое консультирование. Согласно рейтингу Национальной Ассоциации Участников Фондового Рынка (НАУФОР) , Компания "Брокеркредитсервис" обладает индивидуальным рейтингом надежности на уровне "АА+" (очень высокая надежность - первый уровень.

рекордные показатели по оборотам* (по итогам 2006 года оборот компании составит 330 миллиардов долларов)

наибольшая клиентская база*

наиболее развитая филиальная сеть

В группу компаний "Брокеркредитсервис" входят: ЗАО "Управляющая компания Брокеркредитсервис" (управление активами ПИФов, НПФов, пенсионными накоплениями российских граждан); ООО "БКС Консалтинг"(оказание услуг финансового консультирования, в первую очередь - в сфере привлечения инвестиций в развитие российских предприятий, а также финансового управления, в области слияний и поглощений, налогового планирования и развития бизнеса); BrokerCreditService (Cyprus) Limited (лицензированный в Евросоюзе брокер; деятельность: компания оказывает широкий спектр услуг на территории Евросоюза, включающий в себя операции с различными видами финансовых инструментов - брокерское обслуживание, депозитарное хранение ценных бумаг и кастодиальные услуги, предоставление займов для операций с ценными бумагами, консалтинг); Специализированный депозитарий ООО "МСД БКС" (деятельность: учет и хранение имущества, а также прав на ценные бумаги паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, депозитарное обслуживание, ведение реестров пайщиков ПИФов); НПФ "Российский пенсионный фонд"(деятельность: управление накопительной частью пенсии граждан РФ, добровольное пенсионное страхование граждан РФ); СК "БАСТРА"(деятельность: компания имеет лицензию на 35 видов страхования и предоставляет широкий спектр услуг на страховом рынке России); "БКС-АйТи"(деятельность: широкий спектр услуг по разработке программного обеспечения).

По итогам 2005 года общий оборот составил 3,22 млрд. рублей, а количество клиентов компании - 16 328.

Тенденции активности инвестиционных компаний на рынке ценных бумаг

В последнее время происходил рост объемов торгов инвестиционных компаний: стремительно росли и котировки акций, и число клиентов брокерских компаний. В результате совокупный оборот инвестиционных компаний по всем видам ценных бумаг в первой половине 2006 года составил 24,4 трлн руб., что в 1,75 раза больше аналогичного результата 2005 года. При этом структура совокупных оборотов профучастников фондового рынка выглядит так: около 52% приходится на биржевые обороты, а 48% - на внебиржевые. То есть суммарный оборот на биржах впервые за долгие годы превысил оборот внебиржевого рынка.

Для этого есть несколько причин. Ведущие биржи в последнее время очень много делают для привлечения компаний на свои торговые площадки и увеличения их активности. В результате немало инвестиционных компаний, которые ранее работали в качестве субброкеров*, вышли на биржи напрямую и пополнили ряды участников организованного рынка. Связано это с тем, что цена выхода на биржу существенно снизилась за последние годы, а сами бывшие субброкеры вышли на новый уровень. В следующем году эта тенденция должна усилиться в связи с разрабатываемым ФСФР положением об отчетности профучастников по внебиржевым сделкам. Планируется, что с середины следующего года биржи будут взимать плату за раскрытие такой информации. И в этом случае брокерам будет просто дешевле проводить сделки через биржу.

Сокращению внебиржевого сектора способствовало существенное сокращение операций с векселями. При этом по компаниям, раскрывшим свои данные, объемы операций с векселями сократились на 10%. Величина небольшая, в пределах погрешности измерения. Тем не менее тенденция налицо. Если года три назад практически каждая инвестиционная компания в том или ином объеме совершала операции с векселями, то сейчас круг вексельных операторов значительно сократился. А многие лидеры в этой сфере все решительнее переориентируются на облигации и акции.

При этом объем торгов акциями среди компаний, раскрывших свои данные, вырос в 2,5 раза, а облигациями - в 1,8 раза.

Лидерство с постоянно увеличивающимся отрывом сохраняет ИК "Брокеркредитсервис" (БКС). Объем сделок БКС с ценными бумагами составил 5,3 трлн руб., почти столько же, сколько у компаний, занявших второе-третье место - "КИТ Финанс" и ГК "Тройка Диалог". При этом БКС и "КИТ Финанс" утроили свои показатели по сравнению с аналогичным периодом прошлого года. Из компаний первой десятки такой же активностью отличилась ГК "Регион".

Ряд крупных компаний тоже продемонстрировали рост, но их результаты оказались ниже, чем в среднем по рынку. Некоторые компании ("Уралсиб Кэпитал", группа "Ренессанс", ИФК "Метрополь") показали даже снижение оборотов на растущем рынке. Но есть и откровенные провалы, когда отмечалось падение оборотов в два-три раза. Отчасти это было вызвано и снижением по обороту с облигациями, однако и у компаний, ориентированных на работу с акциями, наблюдались такие же неудачи. Это подтверждает тот факт, что рынок брокерских услуг остается весьма конкурентным. И положение лидеров рынка нельзя считать однозначно устойчивым.

Стоит отметить, что совокупный объем брокерских операций по итогам первого полугодия 2006 года составил 21,2 трлн руб., что почти в семь раз больше объема дилерских операций. По сравнению с итогами 2005 разрыв между брокерскими и дилерскими операциями увеличился. Компании все чаще предпочитают собственным операциям клиентские, тем самым сводя к минимуму свои рыночные риски.

Увеличение объема брокерских операций связано и с ростом числа клиентов. Так, у компаний, раскрывших свои данные, общее число клиентов в первом полугодии по сравнению с аналогичным периодом прошлого года выросло в 1,8 раза, превысив 101 тыс. Из них почти 90 тыс. - физические лица. При этом во втором квартале 2006 года прибавилось около 20 тыс. клиентов, почти 90% которых являлись физическими лицами. Эти показатели - с учетом общего роста рынка - свидетельствуют о том, что на рынок пришел массовый инвестор, хотя он пока и не может обеспечить роста валовых показателей.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Итак, инвестиционные институты - профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие свою деятельность с ценными бумагами как исключительную.

Основным предметом деятельности инвестиционной компании является определение условий и подготовка новых выпусков ценных бумаг, покупка их у эмитентов с тем, чтобы потом совершить перепродажу ценных бумаг инвесторам, гарантирование размещения, создание синдикатов по подписке или групп по продаже новых выпусков. Андеррайтинг - базовая функция инвестиционной компании. Андеррайтинг (в значении, принятом на фондовом рынке) - это покупка или гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для продажи публике.

Если обратиться к истории возникновения инвестиционных компаний, первые структуры, назвавшие себя инвестиционными компаниями в качестве действующих на российском рынке, не являлись по характеру деятельности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и не соответствовали правовым условиям, установленных для них российским законодательством. И только значительно позже появились инвестиционные компании, в полном смысле этого слова.

Так как банки и инвестиционные компании выполняют однотипные операции на рынке ценных бумаг, поэтому между ними должно развернуться соперничество за доли этого рынка.

Лидерами российского рынка ценных бумаг являются такие инвестиционные компании, как ИК "Брокеркредитсервис" (БКС) (объем сделок БКС с ценными бумагами составил 5,3 трлн руб), "КИТ Финанс" и ГК "Тройка Диалог". Если говорить о тенденциях активности инвестиционных компаний, то можно отметить следующее:

чуть более половины оборотов инвестиционных компаний приходится на биржевые;

обнаружена тенденция к снижению объемов сделок с векселями;

объем брокерских операций превышает объем дилерских.

Порядок выпуска ценных бумаг торговыми и промышленными компаниями,

варианты акционирования

Порядок выпуска и обращения ценных бумаг в РФ регулируется Законом РФ «О рынке ценных бумаг» и другими законодательными актами.

Эмиссия (выпуск) ценных бумаг - это установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Основными целями эмиссии являются:

    создание акционерного общества (формирование собственного капитала);

    привлечение заемного капитала через выпуск долговых бумаг;

    управление капиталом через дополнительные выпуски ценных бумаг (увеличение собственного капитала эмитента, снижение доли заемного капитала в совокупном капитале);

    мобилизация ресурсов на осуществление инвестиционных проектов эмитента, пополнение его оборотных средств;

    финансирование инвестиций в производительную деятельность;

    финансирование поглощения;

    изменение структуры акционерного капитала (распределение акций, прежде всего голосующих, между группами акционеров) либо преодоление негативных тенденций в этом изменении;

    погашение кредиторской задолженности путем предоставления кредиторам части выпущенных ценных бумаг;

    реструктуризация задолженности организаций по налоговым платежам.

Процедура эмиссии (выпуска) ценных бумаг включает в себя следующие этапы:

    принятие эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;

    утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

    государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

    изготовление сертификатов ценных бумаг (для документарной формы выпуска);

    размещение ценных бумаг;

    государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.

Эмиссия ценных бумаг осуществляется в двух формах:

    в форме закрытого (частного) размещения среди ограниченного круга инвесторов, т. е. с регистрацией выпуска, но без публичного объявления о нем;

    в форме открытого (публичного) размещения ценных бумаг среди потенциально неограниченного круга инвесторов, т. е. с регистрацией выпуска и проспекта эмиссии ценных бумаг, предполагающей раскрытие информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска.

Публичное размещение ценных бумаг - размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе размещение ценных бумаг на торгах фондовых бирж и/или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

Отличием открытой продажи от закрытой является обязательная регистрация проспекта эмиссии, раскрытие всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии и в отчете об итогах выпуска. Вследствие этого эмиссия ценных бумаг при публичном размещении дополняется следующими этапами:

    подготовкой проспекта эмиссии ценных бумаг;

    регистрацией проспекта эмиссии эмиссионных ценных бумаг;

    раскрытием всей информации, содержащейся в проспекте эмиссии;

    раскрытием всей информации, содержащейся в отчете об итогах выпуска.

Рассмотрим процедуру эмиссии поэтапно. Остановимся более подробно на каждом их этапов эмиссии эмиссионных ценных бумаг.

ВВЕДЕНИЕ 3

1.2 Анализ основных показателей функционирования ТЭК в условиях мирового кризиса. 17

2 Государственная политика в области управления топливно-энергетическим комплексом России. 25

2.1 Государственное регулирование ТЭК РФ. 25

2.2 Энергетическая безопасность. 29

2.3 Энергетическая эффективность экономики 30

2.4 Формирование рационального топливно-энергетического баланса. 33

ЗАКЛЮЧЕНИЕ 38

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 41

ВВЕДЕНИЕ

Топливно-энергетический комплекс не был обделен вниманием в ходе российских реформ. До сих пор преобразования в этом комплексе вызывают и особый интерес, и особую настороженность у общества. В значительной мере это связано с тем, что востребованным в мировом разделении труда оказался в основном топливно-энергетический потенциал России. И все же, главным фактором, определяющим отношение к ТЭК, являются природно-климатические условия нашей страны. В этих условиях топливно-энергетический комплекс играет воистину жизнеобеспечивающую роль для большинства россиян. Благополучие широких слоев населения основывается не столько на доходах от экспорта энергоносителей, сколько на снабжении светом и теплом. Не удивительно, что несоответствие между активным использованием частной инициативы в ТЭК и качеством государственного регулирования этой инициативы проявляется особенно драматично. В последнее время в центре дискуссий оказалась природная рента, возникающая в топливно-энергетическом комплексе. С одной стороны, разворот к проблематике природной ренты способствует преодолению относительно благодушного отношения к эффективности этого комплекса, когда основное внимание уделялось динамике добычи, экспортных поставок, а динамика затрат оставалась в тени. С другой стороны, при несомненной важности судеб природной ренты велика опасность новой примитивизации проблемы государственного регулирования ТЭК, поскольку социально-экономическое значение этого комплекса отнюдь не сводится к созданию и распределению природной ренты.

Недооценка социально-экономической роли ТЭК при его государственном регулировании оборачивается ослаблением доверия общества к институтам государственной власти. Авральные же усилия по повышению этого доверия вызывают напряженность в отношениях государства и бизнеса. И то, и другое ведет к ухудшению инвестиционной ситуации в стране, повышает инвестиционные риски. Чтобы избежать здесь крайностей, необходима ревизия концептуальных основ государственного регулирования ТЭК. В недостаточности имеющейся теоретической базы этого регулирования автору пришлось убедиться в ходе законодательной деятельности в Государственной Думе РФ, в качестве руководителя российского газового форума.
Стремясь к повышению эффективности российского топливно-энергетического комплекса, необходимо перейти к таким критериям оценки эффективности ТЭК, которые учитывают социально-экономическое значение этого комплекса, его роль в обеспечении энергетической безопасности страны. Изменение критериев эффективности происходит в ходе институциональных преобразований в экономике, меняющих нормы взаимоотношений как между государством и бизнесом, так и в рамках самого бизнеса между отдельными его представителями. Проблема четкого определения правил взаимодействия различных экономических субъектов не решается фиксацией рыночного курса реформ. Это наглядно подтверждает пересмотр отношений между государственной властью и крупным бизнесом. Еще раз выявилась потребность в более точной прорисовке того, на формирование какой рыночной экономики России направлены проводимые социально-экономические преобразования.

Дискуссии вокруг проекта реформирования российской электроэнергетики выявили значительное расхождение позиций участвующих в обсуждениях сторон. Различие в подходах обнаруживается и во взглядах на преобразование других отраслей топливно-энергетического комплекса. Эти различия связаны, прежде всего, с трактовками роли государства в экономических процессах, соотношения между социальными и экономическими функциями бизнеса.

Сохраняющееся крайне настороженное отношение к государственному участию в экономических процессах проявляется в довольно вялой промышленной и структурной политике. Практика показывает, что такой подход не дает надежных ориентиров для экономической политики в условиях, когда рыночные механизмы, институты защиты прав собственности находятся еще в стадии становления. Во многом открытым остается и вопрос о социальной справедливости, а без его решения оказывается проблематичным и гарантирование прав собственности в рамках демократической политической системы. Как известно, идея сочетания экономических и социальных целей, взаимодействия государства и бизнеса в реализации этих целей получила воплощение в теории социальной рыночной экономики. Однако эта теория все еще остается на периферии теоретического обеспечения российских реформ.

Перевод отношений российского государства и бизнеса на социально-рыночные принципы является актуальной теоретической и практической проблемой, особенно в отношении отечественного топливно-энергетического комплекса.

Как показали годы реформ, выявившиеся в рыночных условиях диспропорции между технологической и
стоимостной структурами российской экономики не удается преодолеть достаточно быстро с помощью чисто рыночных механизмов. Кроме того важно, чтобы изменение воспроизводственной структуры отечественной экономики не только учитывало конъюнктуру мирового рынка, но и отвечало национальным экономическим интересам, способствовало выходу страны на передовые технологические рубежи. Только в этом случае удастся в полной мере использовать природные богатства нашей страны во благо ее населения, в том числе, для исправления имеющихся социальных диспропорций.

Исследование направлено на решение следующих основных задач:
раскрытие социальной и экономической роли топливно-энергетического комплекса России, его значения для развития российской экономики, обеспечения энергетической безопасности страны, решения геополитических задач;
анализ современного состояния и выявление проблем развития таких составляющих ТЭК как электроэнергетика, нефтяной и газовый комплексы;
сопоставление имеющихся концептуальных подходов к государственному управлению экономическими процессами, выявление факторов эффективности такого управления и его особенностей в топливно-энергетическом комплексе;
обоснование актуальности социально-рыночного подхода к преобразованиям в этом комплексе, к его государственному регулированию;
разработка практических предложений по совершенствованию экономической политики государства в отношении ТЭК, включая меры законодательного характера.

1 Топливно-энергетический комплекс России.

1.1 ТЭК в российской и мировой экономике.

Россия обладает одним из самых больших в мире потенциалов топливно-энергетических ресурсов. На 13% территории Земли, в стране, где проживает менее 3% населения мира, сосредоточено около 13% всех мировых разведанных запасов нефти и 34% запасов природного газа.

Ежегодное производство первичных энергоресурсов в России составляет более 12% от общего мирового производства. Сегодня топливно-энергетический комплекс (ТЭК) является одним из важнейших, устойчиво работающих и динамично развивающихся производственных комплексов российской экономики. На его долю приходится около четверти производства валового внутреннего продукта, трети объема промышленного производства, около половины доходов федерального бюджета, экспорта и валютных поступлений страны. .

Эти цифры подчас служат основанием для критики со стороны ряда российских и зарубежных экспертов, которые утверждают, что такая доля ТЭК свидетельствует о сильной зависимости российской экономики от добычи нефти и газа и о том, что наша страна превращается в сырьевой придаток мировой экономики.

Наличие обширных нефтегазовых ресурсов - это в первую очередь естественное преимущество, а не недостаток. Главное - уметь ими рационально распорядиться. В качестве примера достаточно просто сослаться на США, Великобританию и Норвегию, где при разумном использовании, как показывает опыт этих стран, нефтегазовая отрасль стимулирует экономическое развитие и способствует повышению благосостояния населения. Поэтому я считаю, что российский ТЭК - это "локомотив", а не "игла" для национальной экономики.

В связи с этим государственное регулирование ТЭК распадается на два блока задач. Первый - это обеспечение его стабильного развития на всех этапах - от изучения ресурсного потенциала углеводородного сырья до переработки и транспортировки. Второй - эффективное использование потенциала ТЭК для диверсифицированного развития российской экономики и социальной сферы.

Мировой рынок нефти. За эти годы мировой рынок нефти сильно изменился, и это оказало влияние на всю мировую экономику. Спрос на нефть увеличивался каждый год, и цены росли. Для 2009 г. характерен рекордный рост потребления нефти, который стал одной из причин рекордного роста цен на нефть в текущем году .

В целом за пять лет начиная с 2005 г. потребление нефти в мире выросло на 7,5%. Лидером роста стал Азиатско-Тихоокеанский регион. Нефтяной рынок Европы и стран СНГ по темпам роста отстает и от рынка Азиатско-Тихоокеанского региона, и от рынка Северной Америки. Европа - наш главный рынок сбыта нефти, и необходимо реально оценивать возможность роста сбыта российской нефти на этом рынке.

В настоящее время более 70% роста потребления нефти в мире обеспечивают развивающиеся страны. Среди них лидирует Китай, который за пять лет увеличил потребление нефти на 94 млн. т в год и обеспечил 31% роста потребления нефти в мире.

Промышленно развитые страны за пять лет обеспечили 29% прироста потребления нефти. Лидером по росту потребления среди развитых стран являются США, тогда как Япония, Германия и Италия сократили потребление нефти. По сути, в Европе рост потребления нефти обеспечивали Испания, Австрия, Польша и Голландия.

Добыча нефти в мире с 2005 г. по 2009 г. выросла на 7,1%, то есть ее рост был ниже роста потребления нефти. В 2006-2007 гг. потребление нефти увеличивалось незначительно, и ОПЕК снижала добычу нефти для сохранения ценовой ситуации на рынке.

С 2003 г. добывающие страны фактически сняли ограничения на добычу и экспорт нефти для того, чтобы удовлетворить быстро растущий спрос на нее. Рост добычи нефти в России, Саудовской Аравии и ряде других стран был частично скомпенсирован падением добычи в Северном море, США, Венесуэле, Ираке и в Индонезии, которое было вызвано в первую очередь политическими, подчас военно-политическими и технологическими причинами.

Стабилизация политической обстановки в ряде стран ОПЕК позволит увеличить добычу примерно на 73 млн. т в год. В какой-то мере это компенсирует падение добычи в США и других странах, где оно обусловлено технологическими причинами. Однако для удовлетворения растущего спроса на нефть на мировом рынке необходим рост экспорта нефти из других стран, в том числе и, может быть, в значительной степени из России.

С 2005 г. по 2009 г. Россия обеспечила самый высокий прирост добычи нефти в мире. Прирост добычи нефти в России был в три раза выше, чем у ОПЕК. В настоящее время Россия является одним из главных факторов стабилизации мирового рынка нефти.

Прогноз. Если вспомнить историю, то нетрудно заметить, что в 1987 г. Россия (без других республик СССР) добыла 571 млн. т нефти. Это была самая высокая добыча нефти в одной стране за всю историю нефтяной промышленности мира. За этим последовал период резкого сокращения добычи нефти, но этот период закончился несколько лет назад. Начиная с 1999-2000 гг. добыча нефти в России быстро растет.

Благодаря высоким ценам на нефть на мировом рынке рост добычи превзошел и тот прогноз, который заложен в "Энергетической стратегии России до 2020 года". И в этих новых конъюнктурных условиях прогноз роста добычи нефти в России может быть уточнен.

При средних ценах на российскую нефть на мировом рынке в диапазоне 25-35 долл. за баррель (76,29 долл. за баррель сейчас) добыча нефти в России может достигнуть к 2020 г. 550-590 млн. т в год, и в первую очередь за счет ввода в разработку новых месторождений.

К настоящему моменту в России открыто и разведано более трех тысяч месторождений углеводородного сырья, причем разрабатывается примерно половина из них. В основном эти ресурсы расположены на суше, более половины российской нефтедобычи и более 90% добычи газа сосредоточены в районе Урала и Западной Сибири. Большинство месторождений этого района отличаются высокой степенью выработки, поэтому при сохранении его в качестве главной углеводородной базы необходимо развивать и альтернативные регионы добычи.

В долгосрочной перспективе такими приоритетными регионами нефте- и газодобычи являются Восточная Сибирь и Дальний Восток. Их развитие представляется особо важным как с социально-экономической точки зрения, так и исходя из стратегических интересов России в Азиатско-Тихоокеанском регионе.

Большое значение имеет развитие таких центров нефте- и газодобычи, как шельф острова Сахалин, Баренцева, Балтийского и Каспийского морей.

Экспорт нефти из России зависит как от добычи нефти, о росте которой уже говорилось, так и от ее потребления на внутреннем рынке. Согласно нашим оценкам в 2010 г. темпы роста добычи нефти в России будут выше темпов роста объемов переработки нефти для внутренних нужд. В результате в 2010 г. экспорт нефти из России будет расти. Затем экспорт нефти выйдет на стабильный уровень.

Транспортировка. Перспектива развития топливно-энергетического комплекса России во многом определяется ее размерами и географическим положением. Россия географически связана со всеми тремя главными рынками сбыта нефти: Европой, США и Азиатско-Тихоокеанским регионом.

В "Энергетической стратегии России" в этой связи предусмотрено развитие системы магистральных нефтепроводов и морских терминалов для поставки нефти на эти рынки. Для расширения поставок в Европу - Балтийская трубопроводная система (БТС) и порт Приморск мощностью до 62 млн. т в год. Сегодня заканчивается подготовка всех необходимых формальных решений для завершающей фазы этого проекта, и к концу следующего года, я уверен, Приморск и БТС выйдут на свою максимальную проектную мощность.

В 2005 г., когда только начиналась первая фаза и когда 12 млн. т для БТС считалось героическим этапом начала реализации нового проекта, сегодня мы уже имеем мощность в 50 млн. т, и это уже воспринимается достаточно спокойно, как нечто почти само собой разумеющееся. Чтобы продолжить традицию, в следующем году БТС выйдет на финальную мощность до 62 млн. т.

Для выхода на рынок Азиатско-Тихоокеанского региона задействована система нефтепроводов Тайшет-Тихий океан и терминала для налива танкеров дедвейтом 300 тыс. т в бухте Перевозная. Общая мощность системы достигает 80 млн. т в год. Сейчас идет активная фаза экспертизы технико-экономического обоснования этого проекта. С учетом сроков, отпущенных законодательством на этот процесс, надеюсь, что до конца года все формальные решения Правительства по структуре, этапам, объемам реализации восточного проекта Тайшет - Тихий океан уже будут приняты.

Рисунок 1 – Таблица мощностей магистральных нефтепродуктов и морских терминалов для экспорта и транзита нефти из России, млн. т/год.

Для выхода на рынок США в долгосрочной перспективе планируется строительство системы нефтепроводов Западная Сибирь - побережье Баренцева моря. Мощность этой системы к 2020 г. может также составить до 80 млн. т в год.

Эти параметры, эти мощности транспортных систем связаны как с перспективами добычи российской нефти, так и теми процессами интеграции, которые проходят на постсоветском пространстве. В первую очередь я имею в виду ЕЭП, по которому наша совместная работа с МИД России по перспективным балансам топливно-энергетических ресурсов с Казахстаном как с основной ресурсной базой, с Украиной и Белоруссией как со странами транзита. И расчетные консолидированные ресурсы позволяют нам говорить и о реализации Северного направления на побережье Баренцева моря.

Кроме того, ожидается рост транзита нефти из Казахстана через Каспийский трубопроводный консорциум (КТК) до 67 млн. тонн в год (1,3 млн. баррелей в сутки). .

В результате реализации всех крупных, упомянутых и неупомянутых средних и мелких проектов пропускная способность экспортных магистральных нефтепроводов и морских терминалов России в 2010 г. должна вырасти до 303 млн. т в год (6,1 млн. баррелей в сутки).

Нефтяные компании России реализуют собственные проекты увеличения экспорта нефти из России. Например, "ЛУКОЙЛ" через терминал в Астрахани по Каспийскому морю поставляет нефть в Иран по схеме земещения. "Роснефть" организует поставки нефти в Мурманск танкерами по Северному морскому пути, растет экспорт нефти с острова Сахалин.

Поэтапная реализация всех проектов развития инфраструктуры транспорта в России позволит обеспечить стабильный рост поставок нефти на мировой рынок.

Рынки сбыта. Главным рынком российской нефти остается Европа. В настоящее время в Европу направляется 93% всего экспорта нефти из России. В эту оценку включены как рынки стран Северо-Западной Европы, Средиземного моря, так и стран СНГ .

Поставки нефти на рынок Азиатско-Тихоокеанского региона постепенно растут. На этом рынке преобладают поставки нефти в Китай, они же обеспечивают и основной прирост. На американском рынке основным потребителем российской нефти являются США, но эти поставки не играют заметной роли.

В будущем главным рынком сбыта нефти для России останется Европа. Россия будет обеспечивать необходимый рост поставок нефти в Европу, но при этом за счет достаточно интенсивного роста добычи нефти планируется и укрепление позиций России на рынках АТР и США.

Внутренние потребности. Помимо поставок на внешний рынок российский ТЭК полностью удовлетворяет внутренние потребности экономики и населения, которые сегодня составляют около трети от совокупной добычи углеводородов.

Однако, несмотря на отсутствие дефицита энергетического сырья и продуктов переработки, цены на внутреннем рынке растут вслед за мировыми. С начала года автомобильный бензин подорожал примерно на 40%. И, естественно, это вызывает серьезное беспокойство у российских потребителей.

Проблема роста цен на бензин, на топливные ресурсы имеет, безусловно, комплексный характер. При ее решении возникает вопрос: должны ли внутрироссийские цены следовать за мировыми и постепенно приближаться к ним или внутреннее ценообразование должно происходить по своей внутренней логике с учетом страны - нетто-экспортера этих ресурсов?

Не следует думать, что в росте цен на нефтепродукты повинен исключительно монопольный сговор на внутреннем рынке. Нефтяники не могут не следовать за мировой конъюнктурой и не считаться с понижением рентабельности своей работы на внутреннем рынке. В нынешней ситуации такие меры, как внутренние интервенции, биржевые инструменты, и даже ужесточение антимонопольного законодательства могут иметь только ограниченный эффект. Основной баланс определяется двумя инструментами государственного налогового регулирования: рентными платежами и фискальными позициями на внешнем контуре (экспортными пошлинами). Сегодняшние внутренние рентные платежи привязаны российским законодательством к ценам мирового рынка и обуславливают ту динамику внутренних цен, которую мы наблюдаем, при этом минимизируя регулятивное воздействие экспортных пошлин на внешнем контуре. Правда, нынешняя система задавалась в принципиально иных ценовых условиях на мировых рынках. Сегодня, когда ценовой коридор на рынке нефти пробит, возможно, следует вновь вернуться к этому вопросу.

Законы и налоги. Вопрос об изменении принципов определения налога на добычу полезных ископаемых (НДПИ), внутренних рентных платежей, поднимался уже неоднократно. И, надо сказать, без особого успеха. Сейчас происходит очередной виток работ по дифференциации ставок НДПИ на основе комплексного изучения всех эффектов факторов рентной природы. При этом, на мой взгляд, как никогда именно сегодня важно не допустить превращения этой природной ренты в ренту административную.

Не менее важным вопросом для существования и перспектив развития российского ТЭК, кроме сферы регулирования налогообложения, является и совершенствование законодательства о недрах. Одной из сложнейших проблем ТЭК России является воспроизводство минерально-сырьевой базы. В настоящий момент инвестиции в воспроизводство явно недостаточны, и, по сути, два года наблюдается тенденция отставания прироста запасов углеводородов от прироста их добычи. Без принятия соответствующих решений в данной сфере запасы просто будут продолжать скудеть.

В настоящее время готовится новая редакция Закона "О недрах". Основной целью этого закона служит обеспечение рационального использования всего комплекса ресурсов отечественной минерально-сырьевой базы и создание условий по ее воспроизводству путем формирования стабильных взаимовыгодных отношений государства и недропользователей, повышения ответственности недропользователей за выполнение взятых на себя обязательств, стимулирования инвестиций в воспроизводство минерально-сырьевой базы и освоение месторождений.

Следует отметить, что при подготовке новой редакции законопроекта "О недрах" широко используется зарубежный опыт регулирования недропользования, при котором взаимоотношения между государством и недропользователями из административных, каковые сегодня являются доминирующими в сфере недропользования России, становятся гражданско-правовыми. Это означает, что в суде, при рассмотрении тех или иных споров между недропользователем и государством, безусловно, чиновнику отстоять свои интересы гораздо сложнее, чем в кабинетах, пусть даже очень высоких. И это требует серьезной перестройки, в том числе и административной машины, готовой работать в условиях гражданско-правовых взаимоотношений недропользователей.

Вся эта деятельность направлена на повышение прозрачности отношений между государством и бизнесом, на привлечение отечественных и иностранных инвестиций в российскую нефтегазовую отрасль, а также смежные с ней отрасли.

Последние события в отрасли. В связи с вышеизложенным нельзя не остановиться на двух крупнейших событиях в российской нефтегазовой отрасли осени 2004 г. Я имею в виду продажу последнего госпакета акций НК "ЛУКОЙЛ" компании ConocoPhillips и объявление о слиянии "Газпрома" и "Роснефти". Приходится слышать о том, что это чуть ли не два противоположных по смыслу действия государства. Считаю, что это абсолютно не так.

Прежде всего, что касается слияния "Газпрома" и "Роснефти". Сегодня эти компании ведут активную совместную деятельность по освоению новых, наиболее перспективных месторождений России. Речь идет о Штокмановском газоконденсатном и Приразломном нефтегазовом месторождении на шельфе Баренцева моря, Харампурском нефтегазовом месторождении в Ямало-Ненецком автономном округе, а также ряде месторождений на других территориях. Поэтому объединение "Газпрома" с "Роснефтью" с этой точки зрения позволит, безусловно, снизить издержки, упростит обмен технологиями, повысит эффективность управления обеими компаниями. Такое решение, во-первых, оформляет владение контрольным пакетом акций объединенной компании за государством; а во-вторых, дает "зеленый свет" либерализации рынка акций газового монополиста. При этом нужно понимать, что государство не собирается утрачивать контрольный пакет акций "Газпрома" и размывать единый экспортный газовый канал.

Стратегическое соглашение между ConocoPhillips и "ЛУКОЙЛом" является завершением приватизации крупнейшей российской нефтекомпании. В результате ряд важнейших проектов перейдет под операционный контроль совместного предприятия, совместной структуры. И мы ждем от этого соглашения, от этой работы нового качества. Это и есть те инвестиции, которые сегодня так нужны ТЭКу.

Кроме того, надо сказать, что за летне-осенний период этого года количество контактов с руководством крупнейших мировых компаний ("ШевронТэксако", "Марафон Ойл", "Би-Эйч-Пи-Биллитон", "Тоталь", "Французский институт нефти") было чрезвычайно высоко и большинство из них проявляли неподдельный интерес к расширению своего присутствия, к расширению инвестиций в российскую нефтегазовую промышленность.

В этой связи можно констатировать, что ситуация с "ЮКОСом" не привела к снижению инвестиционной активности иностранных компаний. Беспочвенными оказались и тревоги о том, что "ЮКОС" остановит добычу нефти. Если посмотреть статистику, то "ЮКОС" является одним из лидеров роста добычи нефти в России. Более того, я абсолютно уверен, что даже если произойдет смена собственника компании, это обстоятельство само по себе не повлияет на работу соответствующих подразделений и предприятий.

Глобальный характер энергетических проблем и все большая их политизация, а также влиятельное положение ТЭК России в системе мировой энергетики выдвинули энергетический фактор в число базовых элементов нашего сотрудничества с международными энергетическими организациями.

Россия, являясь одновременно одним из крупнейших в мире производителей, экспортеров и потребителей энергоресурсов, осуществляет и будет осуществлять активный диалог в области энергетики со всеми странами и международными энергетическими организациями.

Расширение и углубление взаимодействия и сотрудничества России с международными энергетическими организациями будет, несомненно, способствовать развитию мировых рынков топливно-энергетических ресурсов и повышению экономической и энергетической безопасности в мире.

1.2 Анализ основных показателей функционирования ТЭК в условиях мирового кризиса.

Преемственность и развитие долгосрочной государственной энергетической политики и задающей основы этой политики Энергетической стратегии России – это те характеристики, значение которых еще более возрастает в современном мире, характеризующемся финансово-экономическим кризисом.

Во время кризиса нужно определить точки опоры, которые в будущем должны стать основой для формирования реалистичной и отвечающей на главные вызовы модели перспективного развития страны и роста экономики.

Одной из таких опорных площадок призвана стать, на наш взгляд, Энергетическая стратегия России на период до 2030 года (ЭС-2030), проект которой подготовлен Минэнерго России и в настоящее время находится в стадии доработки.

В переживаемый нами сложный временной период необходимы как минимизация последствий кризиса для населения и экономики, так и создание платформы для посткризисного развития. Кризис не отменяет долгосрочных стратегических целей и качественных ориентиров социально-экономического развития страны, содержащихся в принятой Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации до 2020 года. Следовательно, и в энергетическом секторе антикризисные меры должны быть направлены: во-первых, на предсказуемость долгосрочных стратегических приоритетов и ориентиров развития ТЭК; во-вторых, на необходимую корректировку с учетом кризиса базового комплекса программных документов по среднесрочному развитию энергетического сектора; и, в-третьих, на принятие необходимых в связи с кризисом оперативных решений. Именно эти положения стали базовыми при подготовке проекта ЭС-2030 .

Отмечу, что в текущем году планируется, наряду с ЭС-2030, завершить подготовку Генеральных схем развития газовой промышленности и нефтяной отрасли, разработать Государственную программу энергосбережения, скорректировать Генеральную схему размещения объектов электроэнергетики. При условии адекватного учета возможных последствий экономического кризиса и мер по их минимизации, а также взаимной согласованности указанных документов, их принятие и последующее использование может стать серьезной антикризисной мерой.

В чем преемственность Энергостратегии-2030 по отношению к Энергостратегии-2020?

Прежде всего, в неизменности цели и главных принципов государственной энергетической политики.

Цель: максимально эффективное использование природных энергетических ресурсов и всего потенциала энергетического сектора для устойчивого роста экономики и качества жизни населения страны, а также содействия укреплению ее внешнеэкономических позиций.

Принципы:

Последовательность действий государства по реализации важнейших стратегических ориентиров развития энергетики;

Заинтересованность в создании сильных, устойчиво развивающихся и готовых к конструктивному диалогу с государством энергетических компаний;

Обоснованность и предсказуемость государственного регулирования, направленного на стимулирование частной предпринимательской инициативы в области реализации целей государственной политики, в том числе в инвестиционной сфере.

И, наконец, связь двух Энергостратегий заключается в том, что за прошедший с момента принятия действующей Энергостратегии (ЭС-2020) период российский энергетический сектор развивался, преимущественно,
в рамках основных прогнозных тенденций, заложенных в данном документе, несмотря на существенные отклонения базовых экономических индикаторов развития страны и внешнеэкономических условий от их прогнозировавшихся в рамках ЭС-2020 значений.

Так, при росте мировых цен на нефть с 27 долл. США за баррель в 2000 г. до 94 долл. США в 2008 г., и почти четырехкратном превышении данным показателем прогнозных оценок ЭС-2020, фактический объем экспорта топливно-энергетических ресурсов за тот же период вырос в 1,5 раза при отклонении от прогнозов экспорта по ЭС-2020 менее чем на 10%; прогноз добычи и производства первичных ТЭР отклонился от факта всего на 2,9%; прогноз потребления электроэнергии – на 4%, и т.д.

Каковы главные отличия проекта новой стратегии от ЭС-2020?

Во-первых, это дополнительный учет фактора неопределенности (назовем его уроком кризиса). В частности,

Целевые приоритеты и ориентиры ЭС-2030 задаются в привязке не к конкретным годам, а к качественно различным этапам стратегического развития, характеристика содержания и параметров которых дается во всех основных разделах настоящего документа;

В качестве главных прогнозных ориентиров ЭС-2030 используются диапазоны ожидаемых значений показателей развития энергетического сектора по состоянию на конец каждого этапа;

Предусматривается возможность сдвига сроков реализации отдельных этапов (в том числе, в результате кризисных явлений) - при сохранении их основного качественного содержания.

Во-вторых, это новые экономические вводные, касающиеся внешних и внутренних макроэкономических условий (конечно, с учетом возможных последствий мирового финансово-экономического кризиса).

В-третьих, и это главное – изменившееся содержание и количественные ориентиры представленных в стратегии проектов развития – в терминах отдельных политик и отраслей, параметров разрабатывавшихся при подготовке ЭС-2030 «дорожных карт» развития по всем основным направлениям.

Энергостратегия – достаточно объемный и комплексный документ, поэтому ниже я остановлюсь лишь на базовых принципах, составляющих ее основу.

Начнем с ожидаемых результатов реализации ЭС-2030. Это:

Полноценное участие России в формировании системы глобальной энергетической безопасности, в том числе за счет диверсификации направлений экспортных поставок углеводородов;

Снижение зависимости экономического благосостояния страны от нефтегазового сектора с уменьшением доли ТЭК в структуре ВВП с 30 до 18%;

Снижение удельной энергоемкости ВВП в 2,1-2,3 раза;

Оптимизация структуры топливно-энергетического баланса страны со снижением доли газа в структуре внутреннего потребления ТЭР с 52 до 44-48% и увеличением доли нетопливной энергетики с 11 до 13-15%;

Освоение новых нефтегазоносных районов;

Развитие социального партнерства энергетического бизнеса и общества;

Достижение устойчивой инвестиционной обеспеченности хозяйствующих субъектов ТЭК;

Инновационное обновление производственных фондов и энергетической инфраструктуры, создание и развитие новых видов энергии и энергетических технологий;

Экологическая безопасность и эффективность развития и функционирования ТЭК с ограничением выбросов парниковых газов за счет реализации потенциала энергосбережения и повышения энергоэффективности.

Достижение намеченных результатов предполагается осуществлять поэтапно.

Для первого этапа характерны следующие основные задачи:

Скорейшее преодоление кризисных явлений в экономике и энергетике;

Выход к концу этапа на темпы экономического развития, заложенные в Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации до 2020 года;

Использование экономического кризиса для качественного обновления и модернизации ТЭК.

Их решение будет происходить на фоне:

Анализа последствий мирового финансово-экономического кризиса;

Возможного посткризисного роста мировой экономики;

Нестабильности мировых финансовых, фондовых и энергетических рынков;

Повышения роли государства, как регулятора экономических отношений в энергетике и партнера в энергетическом бизнесе.

Окончание этапа: 2013-2015 гг.

Задачи второго этапа:

Резкое повышение энергоэффективности экономики и энергетики;

Ускоренная реализация энергетических проектов в Восточной Сибири, на Дальнем Востоке, п-ове Ямал и на шельфе арктических морей;

Инновационное обновление отраслей ТЭК.

Внешние условия реализации задач второго этапа:

Стабилизация мирового энергетического рынка;

Уменьшение зависимости российской экономики от деятельности ТЭК.

Ослабление роли государственного участия в энергетике

Развитие частно-государственного партнерства.

Окончание этапа: 2020-2022 гг.

Задачи третьего этапа:

высокоэффективное использование традиционных энергоресурсов;

постепенный переход к энергетике будущего.

Внешние условия:

Значительное снижение роли ТЭК в экономике России;

Повышение роли государства в создании инновационных направлений развития ТЭК.

Окончание этапа: 2030 г.

К числу важнейших стратегических инициатив Энергостраегии-2030 относятся:

Освоение нефтегазового потенциала комплексов Восточных регионов страны;

Освоение углеводородного потенциала шельфа арктических морей и Северных территорий России;

Развитие и территориальная диверсификация энергетической инфраструктуры;

Развитие нетопливной энергетики;

Реализация потенциала энергосбережения и повышение энергоэффективности.

Отдельно остановлюсь на последнем направлении. Энергосбережение и повышение энергоэффективности занимают особое место среди стратегических инициатив ЭС-2030, поскольку без масштабной реализации потенциала энергосбережения невозможно поступательное развитие экономики страны. Использование имеющегося технологического и структурного потенциала энергосбережения позволит обеспечить сбалансированность производства и спроса на энергоресурсы, а также существенно ограничить выбросы парниковых газов при поддержании высоких темпов экономического роста. Достижение этих целей потребует формирования адекватных механизмов заинтересованности потребителей и производителей энергоресурсов в энергосбережении.

В настоящее время активно продолжается процесс актуализации законодательной и нормативной правовой базы в области энергосбережения, энергоэффективности и возобновляемых источников энергии, а также формирование структуры управления энергосбережением в стране.

Важным шагом в сфере повышения энергоэффективности станет внесение изменений в законодательство Российской Федерации о техническом регулировании, ориентированных на повышение энергетической и экологической эффективности таких отраслей промышленности, как электроэнергетика, строительство, жилищно-коммунальное хозяйство, транспорт, и предусматривающих использование показателей энергоэффективности в качестве обязательных требований к объектам технического регулирования.

Крайне необходима государственная программа энергосбережения, реализуемая на основе частно-государственного партнерства, над формированием которой работает Минэнерго России с участием заинтересованных федеральных органов исполнительной власти. Скорейшая разработка и принятие такой программы предусмотрены Основными направлениями деятельности Правительства Российской Федерации на период до 2012 года.

Мы предполагаем, что эта программа должна состоять из ряда приоритетных в масштабах страны проектов, а в ее составе должны быть отражены:

Задания субъектам Российской Федерации по сокращению энергоемкости;

Меры, включая государственную поддержку, направленные на массовую реализацию в ряде регионов типовых инвестиционных проектов с максимальным энергосберегающим и экономическим эффектом, прежде всего таких, как внедрение энергосберегающего осветительного оборудования, использование местных топливно-энергетических ресурсов на основе современных энергосберегающих технологий, модернизация технологического оборудования объектов коммунальной сферы и др.

Организационные и технические мероприятия по энергосбережению в бюджетной сфере, включая оснащение современными средствами учета потребления энергоресурсов и организацию энергосервисного обслуживания;

Реализация типовых инновационных проектов на основе возобновляемых источников энергии и комплекс мер по стимулированию создания производственной базы и инфраструктуры сервисного обслуживания возобновляемой энергетики;

Разработка и реализация энергосберегающих проектов в энергоемких отраслях промышленности, функционирующих с участием государства, в первую очередь в естественных монополиях.

Наконец, не могу не остановиться на проблемах внешней энергетической политики. Важнейшие задачи для нас на этом стратегическом направлении:

Отражение национальных интересов России в рамках формируемой системы функционирования мировых энергетических рынков, обеспечивающей их предсказуемость и стабильное развитие;

Диверсификация экспортных энергетических рынков и товарной структуры экспорта;

Обеспечение стабильных условий на энергетических рынках, включая безопасность спроса и обоснованные цены на основные продукты российского экспорта;

Укрепление позиций ведущих российских энергетических компаний за рубежом;

Обеспечение эффективной международной кооперации по рисковым и сложным проектам в России (в т.ч. по шельфовым проектам в арктических условиях).

2 Государственная политика в области управления топливно-энергетическим комплексом России.

2.1 Государственное регулирование ТЭК РФ.

Регулирование энергосбережения необходимо на государственном уровне. Применение многообразных форм влияния на энергосбережение основывается на сочетании централизованных, децентрализованных, экономических, административных и законодательных методов управления, учитывающих возможности воздействия на различные формы собственности и условия, характерные для определенного региона. Государственная энергосберегающая политика осуществляется на основе:

Разработки и реализации федеральных, межрегиональных региональных программ энергоснабжения;

Проведения структурной политики, изменяющей удельный вес продукции различной энергоемкости;

Проведения энергетических обследований предприятий;

Государственной экспертизы проектов строительства и создания демонстрационных зон высокой энергетической эффективности;

Вовлечение в энергетический баланс нетрадиционных источников энергии.

К методам государственного регулирования ТЭК относят:

    Программно-целевой метод (разработка и реализация федеральных, региональных программ);

    Нормативный подход (принятие нормативных решений указами Президента Российской федерации и постановлениями Правительства Российской Федерации);

    Балансовый метод (составление топливно-энергетического баланса России).

В данном реферате будем использовать программно-целевой метод, так как будем анализировать последствия реализации федеральной целевой программы.

Экономия сырья, материалов, топлива, энергосбережение были актуальными задолго до периода рыночных преобразований. Разрабатывались энергетические программы, программы энергосбережения и т.п. Таких программ было несколько, что свидетельствует об актуальности названных проблем, однако эффект от их реализации слабо заметен, в последнее время потребление энергии резко и неоправданно возросло. Ускоренный перевод экономики на энергосберегающий путь развития жизненно важен и потребителям топлива, и потребителям энергии, и производителям энергоресурсов, и государству в целом.

В 1997 году был принят Федеральный закон “Об энергосбережении” от 3 апреля 1996 г. № 28-ФЗ . Основной целью Закона являлось стимулирование применения энергосберегающих технологий, в нем не были разработаны конкретные меры по созданию финансово-экономических механизмов, стимулирующих разработку и внедрение энергосберегающих технологий.

В 1997 г. была разработана Федеральная программа “Энергосбережение России на 1998 - 2005 годы”, в которой намечалось снизить энергоемкость ВВП к 2005 г. – на 13%, к 2010 г. – на 21% по сравнению с уровнем 1995 г.

Постановлением Правительства Российской Федерации от 17 ноября 2001 года была принята Федеральная Целевая Программа "Энергоэффективная Экономика" на 2002 - 2005 годы и на перспективу до 2010г, предусматривающая снижение энергоемкости ВВП в 2005 году на 13,4% и в 2010 году на 26% по отношению к 2000 году.

Выделяются 2 этапа реализации этой программы:

2002 - 2005 и 2006 - 2010 годы. Всего на реализацию Программы требуется 7004,66 млрд. рублей, 50,26 млрд. рублей из них будут обеспечены федеральным бюджетом. Исполнители программных мероприятий будут определяться на конкурсной основе.

Федеральная Целевая Программа состоит из нескольких подпрограмм:

    “Энергоэффективность ТЭК”;

    “Безопасность и развитие атомной энергетики”;

    “Энергоэффективность в сфере потребления”.

Реализация Программы позволит преодолеть негативные тенденции в развитии отраслей ТЭК: достижение необходимых уровней добычи и производства топливно-энергетических ресурсов, перевод экономики страны на энергосберегающий путь развития, обеспечение безопасной эксплуатации атомных электростанций, снижение энергоемкости ВВП, обновление оборудования, сокращение вредных выбросов в атмосферу, сохранение и расширение экспортного потенциала, увеличение рабочих мест.

Перечислим основные законодательные акты в области ТЭК:

    Постановление Правительства Российской Федерации № 1087 от 02.11.95г. “О неотложных мерах по энергосбережению” ;

    Федеральный Закон № 28-ФЗ от 03.04.96г. “Об энергосбережении” ;

    Указ Президента Российской Федерации № 1010 от 11.09.97г. “О государственном надзоре за эффективным использованием энергетических ресурсов в Российской Федерации” ;

    Федеральная целевая программа “Топливо и энергия” (в 1996-2000 годах ни один из семи объектов атомной энергетики, предусмотренных ФЦП, не был сдан в эксплуатацию, при этом капитальные вложения освоены лишь на 20% от предусмотренного программой плана) ;

    Программа “Структурная перестройка и экономический рост в 1997-2000 годах” ;

    Постановление Правительства Российской Федерации № 80 от 24.01.98г. “О федеральной целевой программе “Энергосбережение России” на 1998-2005гг.” ;

    Постановление Правительства Российской Федерации № 588 от 15.06.98г. “О дополнительных мерах по стимулированию энергосбережения в России” ;

    Постановление Правительства Российской Федерации № 938 от 12.08.98г. “О государственном энергетическом надзоре в Российской Федерации” ;

    Временные руководящие указания по организации работ в сфере энергосбережения в управлениях государственного энергетического надзора в субъектах Российской Федерации, утверждены зам. Министра топлива и энергетики Российской Федерации 15.04.99г ;

    Правила проведения энергетических обследований организаций, утверждены зам. Министра топлива и энергетики Российской Федерации 25.03.98г.;

    Федеральная Целевая Программа “Энергоэффективная Экономика” на 2002 - 2005 годы и на перспективу до 2010 года от 17.11.01 ;

    Энергетическая стратегия России на период до 2020 года, утверждена 28.08.03. .

Правительство РФ устанавливает предельные уровни тарифов естественных монополий (РАО “ЕЭС”, РАО “Газпром”), рассматривает в связи с этим их инвестиционные программы, регулирует доступ к нефте- и газопроводам, определяет балансовые задания по поставкам на внутренний рынок.

Федеральная энергетическая комиссия (ФЭК) – исполнительный орган государственной власти, регулирующий естественные монополии. ФЭК рассматривает издержки монополий, дает предложения по изменению тарифов.

Основной орган в области ТЭК - Министерство промышленности и энергетики России (9 марта 2004 года Христенко Борис Викторович назначен Министром промышленности и энергетики Российской Федерации). Перечислим подведомственные Минэнерго органы исполнительной власти:

    Федеральное агентство по промышленности;

    Федеральное агентство по энергетике;

    Федеральное агентство по техническому регулированию;

    Департамент технического регулирования и метрологии;

    Административный департамент;

    Департамент промышленности Минпромэнерго РФ;

    Департамент структурной и инвестиционной политики;

    Департамент оборонно-промышленного комплекса;

    Департамент прогнозирования и стратегического планирования;

    Департамент финансового контроля и аудита;

    Департамент международного сотрудничества;

    Департамент правовых отношений;

    Департамент топливно-энергетического комплекса.

Как федеральный орган Минэнерго России проводит государственную политику в сфере ТЭК, а также координирует работу других министерств и ведомств в этой области. В состав Минэнерго России работает также Госэнергонадзор, который проверяет подготовку и выдает паспорта готовности энергохозяйств к зиме.

2.2 Энергетическая безопасность.

1. Энергоресурсы имеют критически важное значение для улучшения качества жизни и расширения возможностей, открывающихся перед гражданами стран мира - как развитых, так и развивающихся. Поэтому обеспечение эффективного, надежного и экологически безопасного энергоснабжения по ценам, отражающим фундаментальные принципы рыночной экономики, представляет собой вызов для наших стран и всего человечества.

2. Для выполнения этой всеобъемлющей задачи необходимо решить ряд серьезных и взаимосвязанных проблем, таких как:

Высокие и неустойчивые цены на нефть;

Возрастающий спрос на энергоресурсы (по оценкам, к 2030 г. он увеличится в полтора с лишним раза, причем приблизительно на 80% этот спрос будет удовлетворяться за счет ископаемого топлива, запасы которого ограничены);

Растущая зависимость многих стран от импорта энергоносителей;

Потребность в огромных инвестициях во все звенья энергетической цепочки;

Необходимость защиты окружающей среды и решения проблемы климатических изменений;

Уязвимость жизненно важной энергетической инфраструктуры;

Политическая нестабильность, природные катаклизмы и иные угрозы.

3. В связи с глобальным характером этих проблем и растущей взаимозависимостью между странами-производителями, транзитными странами и государствами-потребителями необходимо развивать партнерские отношения между всеми заинтересованными сторонами в целях укрепления глобальной энергетической безопасности. Мы единодушны в том, что лучший способ добиться наших целей в этой области - формирование прозрачных, эффективных и конкурентных мировых энергетических рынков. Мы также признаем важную роль национальных правительств и соответствующих международных организаций в решении глобальных энергетических проблем.

    Ни глобальной энергетической безопасности, ни Целей развития тысячелетия не удастся достичь в полной мере без обеспечения устойчивого доступа 2,4 миллиардов человек к топливным ресурсам и 1,6 миллиарда человек - к электроэнергии в развивающихся странах, которые в настоящее время лишены этого. Их проблемы нельзя игнорировать или уделять им недостаточное внимание.

2.3 Энергетическая эффективность экономики

На современном этапе экономика России характеризуется высокой энергоемкостью, в 2-3 раза превышающей удельную энергоемкость экономики развитых стран. Причинами такого положения, кроме суровых климатических условий и территориального фактора, являются сформировавшаяся в течение длительного периода времени структура промышленного производства и нарастающая технологическая отсталость энергоемких отраслей промышленности и жилищно-коммунального хозяйства, а также недооценка стоимости энергоресурсов, прежде всего газа, не стимулирующая энергосбережение.

Степень повышения энергетической эффективности предопределит долгосрочные перспективы развития не только энергетического сектора, но и экономики Российской Федерации в целом. Ориентация экономики на энергоемкий рост угрожает консервацией технологической отсталости и опережающим ростом внутреннего спроса на энергоресурсы, в результате которого даже при достижении максимальных технически реализуемых показателей роста их производства спрос на них сможет быть обеспечен путем расширения импорта или (и) ограничения экспорта.

Поэтому целью политики государства в данной сфере является жесткое и безусловное достижение намеченных стратегических ориентиров роста энергоэффективности с использованием широкого спектра стимулирующих потребителей энергоресурсов мер, обеспечивающих:

Структурную перестройку российской экономики в пользу малоэнергоемких обрабатывающих отраслей и сферы услуг;
- реализацию потенциала технологического энергосбережения.

Для интенсификации энергосбережения необходимы обоснованное повышение внутренних цен энергоносителей экономически оправданными, приемлемыми для потребителей темпами; постепенная ликвидация перекрестного субсидирования в тарифообразовании, прежде всего в электроэнергетике; продолжение реформирования жилищно-коммунального хозяйства. Вместе с тем эффективное ценовое регулирование является абсолютно необходимым, но недостаточным условием интенсификации энергосбережения. Необходимо осуществление системы правовых, административных и экономических мер, стимулирующих эффективное использование энергии, в том числе:

Изменение в соответствии с Федеральным законом "О техническом регулировании" существующих норм, правил и регламентов, определяющих расходование топлива и энергии, в направлении ужесточения требований к энергосбережению; совершенствование правил учета и контроля энергопотребления, а также установление стандартов энергопотребления и предельных энергопотерь и обязательная сертификация энергопотребляющих приборов и оборудования массового применения для установления их соответствия нормативам расхода энергии;
- проведение регулярного надзора за рациональным и эффективным расходованием энергоресурсов предприятий;
- создание дополнительных хозяйственных стимулов энергосбережения, превращающих его в эффективную сферу бизнеса;
- широкая популяризация государством эффективного использования энергии среди населения, массовое обучение персонала; создание доступных баз данных, содержащих информацию об энергосберегающих мероприятиях, технологиях и оборудовании, нормативно-технической документации; проведение конференций и семинаров по обмену опытом, пропаганда энергосбережения в средствах массовой информации и т.д.

Задача состоит в том, чтобы за счет целенаправленной государственной политики обеспечить заинтересованность потребителей энергоресурсов в инвестировании в энергосбережение, создать более привлекательные условия для вложения капитала в эту сферу деятельности, снизив возможные финансово-экономические риски.

Одним из инструментов государственной политики станет поддержка специализированного бизнеса в области энергосбережения, пока слабо развитого в России, что позволит сформировать экономических агентов (энергосберегающие компании), предлагающих и реализующих оптимальные научные, проектно-технологические и производственные решения, направленные на снижение энергоемкости. Поддержка энергосберегающего бизнеса предполагает переход от прямой финансовой помощи со стороны государства к формированию системы реализации эффективных бизнес-проектов в соответствующей сфере, страхования коммерческих и некоммерческих рисков.

Мероприятия по энергосбережению и эффективному использованию энергии должны стать обязательной частью региональных программ социально-экономического развития регионов, в том числе региональных энергетических программ.

2.4 Формирование рационального топливно-энергетического баланса.

Топливно-энергетический баланс является основным инструментом выявления диспропорций в процессе прогнозирования и установления равновесия между спросом и предложением на энергоресурсы от добычи до их потребления. В то же время использование топливно-энергетического баланса до сих пор не является системным, охватывающим все необходимые уровни (в частности региональный). Необходимо совершенствование информационной базы и методологии балансовых расчетов с целью повышения надежности и обоснованности получаемых результатов.

Энергетическая стратегия сформирована с учетом оптимизации топливно-энергетического баланса России по структуре и в разрезе отраслей и регионов. Для этого, исходя из прогнозов конъюнктуры мировых энергетических рынков, возможностей прироста запасов топлива и развития производственных мощностей, научно-технического прогресса и других факторов, определены такие объемы внутреннего спроса, экспорта произведенных энергоресурсов, их импорта и производства, капиталовложения в топливно-энергетические отрасли и динамика цен на топливо и электроэнергию (в том числе регулируемых), которые при прочих равных условиях должны обеспечивать наибольшие темпы экономического роста.
Разработанные балансы топливно-энергетических ресурсов предусматривают (рисунок 2):

Рисунок 2 - Производство и потребление первичных топливно-энергетических ресурсов

Рост производства и потребления электроэнергии, являющийся необходимым условием развития экономики и повышения комфортности жизни населения;
- существенное повышение эффективности потребления топлива и электроэнергии в экономике страны и в жилищно-коммунальном секторе за счет энергосбережения;
- совершенствование структуры производства электроэнергии, в том числе за счет опережающего роста выработки на атомных электростанциях и более полного использования потенциала гидроэнергетики, прежде всего в результате завершения строительства ранее начатых объектов;
- улучшение качества нефтепродуктов при одновременном повышении эффективности переработки нефти;
- комплексную переработку природного и попутного газа и увеличение использования газа на нетопливные нужды;
- расширение использования экономически эффективных возобновляемых источников энергии.

Оптимизация расходной части топливно-энергетического баланса предусматривает реализацию мер по экономически эффективному энергосбережению и совершенствование структуры спроса на энергоносители по следующим основным направлениям:
- продолжение электрификации экономики с ростом потребления электроэнергии в 1,05 - 1,1 раза быстрее общего спроса на энергию за счет повышения электровооруженности труда в промышленности, сельском хозяйстве и быту;
- замедление роста расхода энергоресурсов на централизованное теплоснабжение в 1,07 - 1,1 раза относительно общего энергопотребления в связи с большими возможностями для снижения потерь и экономии тепла, а также опережающего развития его локальных и индивидуальных источников;
- увеличение потребления моторных топлив темпами, в 1,2 раза превосходящими темпы роста общего энергопотребления, при более широком использовании заменителей нефтепродуктов (сжиженного и сжатого газа, водорода);
преодоление тенденции нарастающего доминирования природного газа на внутреннем энергетическом рынке с уменьшением его доли в общем энергопотреблении (включая расход на производство электроэнергии и тепла) с 50 процентов в настоящее время до 49 процентов в 2010 году и 46 процентов в 2020 году (рисунок 3) за счет увеличения выработки электроэнергии на атомных и гидроэлектростанциях (с 10,8 до 12 процентов), потребления жидкого топлива (с 20 до 22 процентов) и угольной продукции (с 19 до 20 процентов).

Рисунок 3 - Структура производства и потребления
первичных энергоресурсов в России – 1990-2020 гг.

Разработанный топливно-энергетический баланс предусматривает рост экспорта энергоресурсов при безусловном удовлетворении внутренних потребностей в соответствии с динамикой мировых цен и изменением структуры поставок, а также возможности импорта.

Динамика добычи основных видов топлива обусловлена необходимыми объемами и стоимостью работ по приросту их разведанных запасов, ценой каждого вида топлива на внутреннем и внешнем рынках, а главное - зависимостью стоимости их производства от масштабов развития основных топливных баз. Моделирование топливно-энергетического баланса, направленное на поиск равновесия между ценами производства, транспортировки и реализации энергоресурсов, позволяет прогнозировать развитие добычи, переработки и распределения топлива, которое соответствует интересам участников рынка и наиболее эффективно обеспечивает внутренний спрос и экспорт энергоресурсов.

Политика формирования рационального топливно-энергетического баланса должна задавать ориентиры для разработки программ развития компаний ТЭК, обеспечивая их согласованность с программой социально-экономического развития страны. Для этого необходимы расширение использования перспективного (индикативного) топливно-энергетического баланса как одного из инструментов, обеспечивающего управление стратегическим развитием энергетического сектора, и согласованность балансов топливно-энергетических ресурсов с региональными и федеральным бюджетами и с финансовыми планами компаний ТЭК.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Топливно-энергетический комплекс России (ТЭК) является основной составляющей экономики страны. Он обеспечивает жизнедеятельность всех отраслей национального хозяйства, консолидацию регионов, формирование значительной части бюджетных доходов и основной доли валютных поступлений из-за рубежа. Несмотря на наличие ряда проблем, ТЭК России продолжает оставаться одним из наиболее устойчиво работающих секторов экономики страны.

Одновременно, природно-ресурсный потенциал имеет огромное значение для экономического развития страны и внешнеэкономической деятельности ТЭК. Сегодня Россия занимает одно из первых мест в мире по разведанным запасам нефти. Запасы нефти учтены в недрах 40 субъектов Российской Федерации, из которых в 35 осуществляется добыча нефти.

В стратегии развития нефтегазового комплекса на период до 2015 г. прогнозирует рост добычи нефти к 2015 г. до 530 млн тонн, газа - до 740 млрд куб. м. Переработка нефти к 2015 г. ожидается в объеме 210 млн тонн, экспорт - порядка 310 млн тонн. Реализация программы развития нефтегазового комплекса потребует капвложений в нефтегазовый комплекс за ближайшие 10 лет в объеме $270 млрд.

Добыча нефти с газовым конденсатом в РФ за 2009 г. увеличилась на 8,9% по сравнению с 2008 г. - до 458 млн 808,4 тыс. тонн. Экспорт нефти в России в 2009 г. составил около 285,5 млн тонн. Экспорт российской нефти в 2009 г. вырос на 17,3% по сравнению с 2008 г. - до 182 млн 164,4 тыс. тонн. В целом за 2009 г. добыча природного газа в РФ составила 591 млрд куб. м, что на 1,6% больше, чем в 2008 г. Основной объем добычи газа в России приходится на ОАО "Газпром", которое в 2009 г. добыло 545,1 млрд куб. м.

Естественно, в перспективе предполагается наращивать экспорт нефти и в страны СНГ, и в государства Европейского Союза, и в США, что отражено в энергетической стратегии Российской Федерации.

Глобализация энергетики, расширение международной деятельности, появление новых игроков на мировых энергетических рынках диктуют новые подходы к реализации долгосрочных целей, отвечающих интересам национальной безопасности, и задач внешнеэкономической деятельности в энергетической сфере. Главными из них являются:

· Содействие интеграции российского ТЭК в мировое энергетическое пространство, восстановление и укрепление экономических позиций России в ряде регионов, создание инструментов эффективного сотрудничества в рамках СНГ и мирового сообщества в целом;

· Создание условий для максимально эффективной реализации экспортных возможностей отечественного ТЭК;

· Привлечение зарубежных инвестиций для развития отраслей российского ТЭК;

· Вывод на новые международные и региональные рынки, поощрение инвестиционной деятельности за рубежом отечественных компаний и предприятий ТЭК.

В то же время, немалое влияние на экспортный потенциал российского ТЭК оказывает внутренняя энергоэффективность. По энергорасточительности Россия сегодня занимает 10-е место в мире. Без осуществления политики повышения эффективности использования энергии выправить эту ситуацию невозможно. Между тем, сегодня в России на федеральном уровне нет:

Политики повышения энергоэффективности;

Программы повышения энергоэффективности;

Органов власти, отвечающих за реализацию политики повышения энергоэффективности. Даже те слабые структуры, которые мы имели ранее, пали жертвой административной реформы;

Практики выделения средств из федерального бюджета на повышение энергоэффективности, хотя бы на объектах федеральной собственности, на финансирование энергоснабжения которых уходит не менее 4 млрд. долл. в год.

Важной сферой развития ВЭС ТЭК России является проблема привлечения иностранных инвестиций. Для проведения в жизнь всех мероприятий развития отрасли недостаточно лишь собственных средств предприятий ТЭК и государственного финансирования. Огромное значение имеет привлечение иностранных инвестиций в топливно-энергетический комплекс Российской Федерации и улучшение инвестиционного климата.

В целом, перспективы внешнеэкономических связей ТЭК РФ будут зависеть от рациональности и эффективности государственной политики в данной сфере, повышения уровня воспроизводства ресурсной базы, улучшения показателей внутренней энергоэффективности, привлечения инвестиций в отрасль и общей стабильности мировых энергетических рынков.

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

    Конституция Российской Федерациианефть

2. Воронкова О.Н. Акопова Е.С. Мировая экономика и международные экономические отношения. М.: Инфра-М, 2007. – 316 с.
3. Кудрин А.: Производители должны быть готовы к снижению цен на нефть.
4. Максимова М.С. В XXI век - со старыми и новыми глобальными проблемами. – М.: МЭиМО, 2006. – 290 с.
5. Мировая экономика: Учебник/ Под. ред. проф. А.С. Булатова. - М.: Юрист, 2005. – 345 с.
6. Справочно-аналитический обзор «Топливно-энергетический комплекс России. 2000-2007 гг.». – 2007. – 358 с.
7. Статистика ТЭК. Производство нефтепродуктов. - http://www.oilcapital.ru/stat/stat_2/stat_2.shtml.
8. ТЭК и энергетическая стратегия России. - http://www.proatom.ru/modules.php?name=News&file=print&sid=583.
9. Федеральная служба государственной статистики. - http://www.gks.ru/
10. Энергия регионального роста. Государство планирует оживить ТЭК за счет внутреннего потребления. // Российская газета. - Экономика «Топливно-энергетический комплекс». - №4884. – 8.04.2009 г.
11. Энергетическая стратегия России на период до 2030 года.

12. Федеральный закон № 187513-4 "О недрах".

13. Энергостратегия.

    Постановление Правительства Российской Федерации № 1087 от 02.11.95г. “О неотложных мерах по энергосбережению”.

    Федеральный Закон № 28-ФЗ от 03.04.96г. “Об энергосбережении”.

    Указ Президента Российской Федерации № 1010 от 11.09.97г. “О государственном надзоре за эффективным использованием энергетических ресурсов в Российской Федерации”.

    Федеральная целевая программа “Топливо и энергия”.

    Программа “Структурная перестройка и экономический рост в 1997-2000 годах”.

    Постановление Правительства Российской Федерации № 80 от 24.01.98г. “О федеральной целевой программе “Энергосбережение России” на 1998-2005гг.”.

    Постановление Правительства Российской Федерации № 588 от 15.06.98г. “О дополнительных мерах по стимулированию энергосбережения в России”.

    Постановление Правительства Российской Федерации № 938 от 12.08.98г. “О государственном энергетическом надзоре в Российской Федерации”.

    Временные руководящие указания по организации работ в сфере энергосбережения в управлениях государственного энергетического надзора в субъектах Российской Федерации, утверждены зам. Министра топлива и энергетики Российской Федерации 15.04.99г.

    Правила проведения энергетических обследований организаций, утверждены зам. Министра топлива и энергетики Российской Федерации 25.03.98г.

    Федеральная Целевая Программа “Энергоэффективная Экономика” на 2002 - 2005 годы и на перспективу до 2010 года от 17.11.01.

PAGE_BREAK--1. Регулирование экономики нефтегазовой отрасли в России 1.2 Значение нефтегазового комплекса для страны
Нефтегазовый рынок России с точки зрения государственного регулирования рассматривается как составная часть топливно-энергетического комплекса со всеми внутренними взаимосвязями, и в качестве объекта исследования сочетает в себе различных по задачам участников – государство в лице уполномоченных органов, регулирующих и контролирующих ситуацию; организации, непосредственно осуществляющие производственную и коммерческую деятельность, формирующие предложение; потребители нефти и нефтепродуктов (топлива, энергии в широком понимании), определяющие спрос.

Нефтегазовый комплекс (НГК) занимает особе место в национальной экономике – практически 80% всех энергоресурсов в России производится с использованием нефти и газа, он является фундаментом всей российской экономики, также как и в любой стране, стремящейся получить определенный эффект от возможностей добычи нефти, газа и их переработки. Важнейшие показатели функционирования топливно-энергетических рынков, в том числе нефти и нефтепродуктов, входят в систему национальных счетов и отражают место рынка в формировании результативных показателей мирового и российского хозяйства.

Нефтяная отрасль Российской Федерации в настоящее время производит 12-14% промышленной продукции, обеспечивает 17-18% доходов федерального бюджета и более 35% валютных поступлений, в то время как в 1996 г. рынок нефтепродуктов обеспечивал около 6% бюджетных поступлений, в 1997 г. – 13%, в 1998 г. – 16%, в 1997-1998 гг. – 22%, и в 1999 г. нефтяная промышленность обеспечила уже 25% валютных поступлений страны. Кроме того, при всей сложности ситуации в нефтеперерабатывающей промышленности производство основных нефтепродуктов увеличилось за 1996-2006 гг., в частности автомобильного бензина – на 30,3%, в том числе за 2000-2006 гг. на 26,5%; дизельного топлива – на 43,3%, в том числе за 2000-2006 гг. на 30,5%; топочного мазута – на 1,2%, но за 2000-2006 гг. - на 23,0% с тенденцией к значительному снижению его потребления Нефтяной комплекс России в 2006 г. обеспечил свыше 20,2% добавленной стоимости в ВВП, 49,7% экспорта страны и 40,7% налоговых поступлений в бюджетную систему с учетом таможенных платежей. Однако, как и любая система, нефтяной комплекс России постоянно развивается и в рыночных условиях одной их приоритетных задач является увеличение производства высококачественных конкурентных нефтепродуктов при сокращении производства топочного мазута и поставок нефтепродуктов на экспорт.

Для газовой отрасли в современной обстановке характерен высокий уровень динамичного и устойчивого развития, о чем свидетельствуют значения технико-экономических показателей. В частности, при росте добычи газа ОАО «Газпром» за 2000-2007 гг. всего на 4,85%, рыночная капитализация компании увеличилась с 7,94 млрд. долларов в 2000 г. до 259,0 млрд. долларов в 2007 г., то есть в 32,6 раза, что выдвинуло её в мировом хозяйстве.

Всего на начало 2008 г. в России зарегистрировано 16 100 предприятий и организаций, занимающихся добычей полезных ископаемых, из них 6 500 (или 43,5%) – непосредственно добычей топливно-энергетических ископаемых, при этом 81,4% находятся в частной собственности. Добычу нефти в стране осуществляют более 150 компаний, из которых 10 вертикально-интегрированных нефтедобывающих холдингов, включая ОАО «Газпром», обеспечивают около 92,5% всего объема добычи. Кроме того, в России в 2008 г. производством кокса и нефтепродуктов занимаются 2 700 предприятий и организаций, 88,9% которых имеют частную форму собственности, примерно 955 организаций – действующие. В сфере транспорта нефти и нефтепродуктов свыше 95% приходится на деятельность государственной компании ОАО «Акционерная компания по транспорту нефти «Транснефть» (а с 2007-2008 гг. и транспортом нефтепродуктов), в газовой отрасли также монополистом является ОАО «Газпром», 50,002% акций которого контролируется государством, в том числе 38,373% Федеральным агентством по управлению федеральным имуществом, 10,740% - ОАО «Роснефтегаз» и 0,889% - ОАО «Росгазификация».

На рынке нефти и нефтепродуктов предложение товаров осуществляется крупными нефтяными компаниями, которые сформировались в результате неоднократных слияний, поглощений, раздела и т.д.: ОАО НК «Роснефть», ОАО НК «ЛУКОЙЛ», ОАО «Сургутнефтегаз», НК «ТНК-ВР», ОАО «АНК Башнефть», ОАО «Татнефть», ОАО «НГК «Славнефть», ОАО «РуссНефть», ОАО «Газпром», в том числе ОАО «Газпром нефть», а также рядом независимых нефтеперерабатывающих заводов и компаний. В той или иной степени в акционерном капитале каждой из них присутствует пакет акций, контролируемый либо федеральными органами власти, либо региональными. Данные компании стали образовываться в 1990-х годах, когда Министерство нефтяной промышленности России провело реформирование отрасли на фоне структурных преобразований в экономике страны. Постепенно государственное регулирование экономики и нефтегазового рынка снижало степень своего влияния в пользу рыночных методов регулирования нефтегазовой отрасли. Однако, в условиях кризиса финансовой системы 2008 года, роль государств в мировой и национальных экономиках возросла, особенно в отношении государственной поддержки крупных коммерческих организаций и банков, чей размер капиталов наиболее зависим от колебаний фондовых и сырьевых рынков.

Фактически государственное регулирование рынка – это воздействие государства в лице государственных органов на экономические объекты и процессы и участвующих в них лиц. Осуществляется с целью организации процессов, упорядочения действий экономических субъектов, обеспечения соблюдения законов, отстаивания государственных и общественных интересов. Государственное регулирование реализуется через налоговую, бюджетную, структурно-инвестиционную, валютно-финансовую, научно-техническую политику. Государственная политика подразумевает помимо налоговой и других вышеперечисленных видов, участие в международных организациях и соглашениях, внешнеэкономическую политику, политику расходов (государственные закупки, инвестиции), экологические ограничения и, конечно же, ценовую политику. При этом эффективность государственного регулирования нефтегазового рынка зависит от:

· степени монополизации и необходимости реализации структурных реформ; территориально-географических особенностей страны и ее экономики;

· степени зависимости бюджета и внешнеторгового баланса страны от нефтегазовой отрасли и других.

В то же время эффективность функционирования рынка зависит от таких явлений, как структура экономики, ее масштаб, уровень ВВП на душу населения, состояние технико-технологических схем, плотность инфраструктуры, квалификационный состав трудовых ресурсов, устойчивость организационной системы и других.

Растущие потребности экономики и населения в перспективе требуют значительных инвестиционных потоков, обеспечить которые за счет средств консолидированных бюджетов или собственных средств нефтегазовых компаний не всегда представляется возможным, особенно при поиске, разведке, разработке и эксплуатации новых нефтегазоносных провинций в труднодоступных, стратегически важных и оспариваемых другими странами регионах. Одним из вариантов выхода в данных обстоятельствах является сотрудничество, либо партнёрство нескольких нефтегазовых компаний (в том числе на международном уровне), либо при поддержке или непосредственном долевом участии государства в лице уполномоченных представителей в различных проектах.

При этом системы бухгалтерского учета в коммерческих организациях и бюджетного учета в учреждениях сопоставимы и согласованы.

Экономический эффект развития НГК в условиях глобализации определяется не только и не столько количественным ростом комплекса в целом и составляющих его отраслей, сколько воздействием этой сферы на технико-технологическую структуру экономики, научно-технический прогресс, рост производительности общественного труда и качество жизни человека.

Динамика мировой экономики XXI века определяет тенденции топливно-энергетической сферы, в том числе нефтегазового рынка, выступающих одновременно как результат, и как предпосылка экономического развития. При этом существующие проблемы нефтегазового комплекса требуют решения не столько на региональном уровне, сколько на государственном, учитывая возможности федеральных институтов, которые способны повлиять на изменение каких-либо неблагоприятных тенденций топливно-энергетического комплекса страны. На фоне международного финансового кризиса 2008 г. направления государственного регулирования и соответствующие действия с целью нивелирования отрицательных последствий в России приобрели особую актуальность и значимость.
продолжение
--PAGE_BREAK--1.2 Принципы и методы регулирования
В современном российском обществе продолжает усиливаться идеология о противоположности государства и рынка, что в принципе является ошибочным и наносит колоссальный ущерб экономике. Рыночный и государственный механизмы являются по своему значению экономически равнозначными и социально необходимыми. Государственной и рыночной сферам присущи одинаковые организационно-управленческие и корректирующие механизмы, направленные на поддержание и коррекцию внутренних пропорций экономической системы государства. Мировой опыт показывает, что практически все развитые государства характеризуются общностью единых правил государственной политики, играющих равнозначную роль с законами рыночной экономики. Важнейшая особенность современного производства практически любой страны мира заключается в глубоком внутреннем единстве между социальной и экономической эффективностью.

Российской Федерации усиление роли государства требуется, в первую очередь, в вопросе регулирования пользования природными ресурсами. В соответствии с законодательством недра в России принадлежат государству, однако практика последних 15 лет показывает, что темпы роста уровня жизни населения и пополнения бюджета слабо определяются эффективностью работы нефтегазового комплекса страны. Во всем мире, кроме России, до 90% сверхприбыли от работы нефтегазового комплекса поступают в казну посредством механизма природной ренты.

Всестороннее государственное регулирование в любом обществе способствует развитию рыночного либерализма, индивидуальной инициативы, всемерному действию некоммерческих стимулов. Государство может и должно являться инициатором формирования национальной стратегии и национальной идеи, а также обязано быть главным источником и координатором социальной ориентации развития страны. Данный аспект имеет значительную историю существования в российской экономике. Апелляция к истории уместна, поскольку нельзя надеяться на стабильность в будущем, если игнорируется отечественный исторический опыт, отражающий традиции, культуру и национальные предпочтения.

Так, на рубеже XIX и XX веков Министерство финансов России возглавлял граф С.Ю. Витте, который известен как сторонник государственного регулирования экономики. С.Ю. Витте считал, что последовательная смена экономических фаз осуществляется на основе свободной торговли. Решение данного вопроса во всех странах мира было достигнуто только посредством государственного содействия. Это содействие, писал С.Ю. Витте, выражается в установлении протекционистской системы в уровне таможенных пошлин, различных премий, так как «без протекционистской системы еще ни одна страна не переходила из земледельческого состояния в состояние значительного развития мануфактурной промышленности, национального флота и всесветской торговли». С.Ю. Витте отмечал, что высший интерес государства состоит в охране народного благосостояния.

История Советского Союза в период новой экономической политики также имеет опыт государственного регулирования капитализма методами государственного регулирования. Сдача концессий иностранному капиталу являлась одной из основных форм направления капитализма в русло государственного капитализма. Принципы, основы «концессионного» государственного капитализма заключались, прежде всего, в том, что капиталист «соглашался на договор с пролетарской властью», который предусматривал определенную форму и область деятельности на строго установленных договором условиях, под контролем государства, что являлось фундаментом концессионной политики Советской власти.

В системе принципов и методов государственного регулирования того времени важным являлось вовлечение частного капитала в организованные формы промышленной и торговой деятельности, объединение его в различные общества, товарищества и группы. Организованные формы деятельности частного капитала, не затрагивая отношений собственности, предоставляли возможность производить контроль над ним и осуществлять его регулирование.

Еще в 50-х годах академик В.С. Немчинов предлагал «заменить большую часть налога с оборота рентными платежами». Его предложение не было реализовано, поскольку в СССР были применены иные рычаги взимания излишков доходов, в том числе рентных, с предприятий. В настоящее время положение кардинально изменилось: рента превратилась в доход не только частных, но и государственных предприятий, а государство изыскивает сложные и неэффективные способы пополнения своего бюджета.

По оценкам экспертов, в России формирование доходов бюджета посредством первичных факторов производства на основе действующей системы налогообложения происходит в следующих пропорциях: труд – 70%, капитал – 17%, рента – 13%. Существующая система налогообложения является результатом искаженных пропорций между первичными факторами производства, ведет к неоправданно высокой нагрузке на доходы бизнеса и населения, что свидетельствует о крайней неэффективности системы налогообложения.

Кроме того, даже имеющиеся рентные доходы практически не инвестируются ни в модернизацию добывающей отрасли, ни в капитал других наукоемких и природосберегающих отраслей. Не отмечается и нормального воспроизводства основных фондов промышленных предприятий за счет капитализации прибыли. В процессе вывода страны на траекторию устойчивого развития необходимо понимать, что устойчиво развивающиеся регионы предопределяют устойчивое развитие всего государства, а не наоборот.

Налогообложение в нефтегазовом секторе должно строиться с учетом экономической эффективности месторождений. Существующая в настоящее время система налогообложения не учитывают реальной прибыли у предприятий, а также создает кумулятивный эффект – общая сумма налогов возрастает пропорционально этапам производства продукции. Результатом такой системы является ситуация, при которой большая часть налогового бремени ложится на наиболее технологичные и требующие инвестиционных затрат участки производственной цепочки. Наряду с этим, существует множество «посредников» и розничных продавцов нефтепродуктов, зарегистрированных в особых безналоговых зонах, имеющих значительные налоговые льготы, которые фактически освобождаются от необходимости платы налогов.

Эффективность государственного регулирования процессами недропользования во многом определяет рациональность использования минерально-сырьевого потенциала, качество экономического роста государства, а также соблюдение эколого-экономического равновесия.

Использование природной ренты в качестве основного канала формирования доходов государства является мощным резервом социально-экономического развития страны. Опыт зарубежных стран дает представление о высокой гармонизации взаимоотношений частного бизнеса и общественных интересов, что является фундаментом высокого уровня жизни и социальной обеспеченности населения.

Одним из необходимых условий устойчивого развития регионов является достижения баланса интересов при взаимодействии бизнеса, государства и населения, проживающего на данной территории. Для РФ характер такого взаимодействия имеет свои особенности, а проблемы согласования интересов приобретают все большую актуальность. Это обусловлено, во-первых, перспективой развития ресурсодобывающих мощностей и возрастающей антропогенной нагрузкой на уязвимую природу. Данные факторы оказывают особое влияние на коренное и старожильческое население, занятое традиционным природопользованием, для которого нарушение природных экосистем может означать не только ухудшение условий их жизнедеятельности, но и подрыв их этнокультурной устойчивости. Во-вторых, повышенными требованиями и большей «затратоемкостью» социальной инфраструктуры в северных регионах в силу их неблагоприятных природно-климатических условий, что обусловливает необходимость повышенной социальной ответственности бизнеса, работающего, а также намечающего осуществлять деятельность на данной территории.

Анализ показывает, что в России в сложившихся условиях взаимодействия государства, бизнеса и местных сообществ наименее защищенными являются интересы последней группы, т.е. населения. Это обусловлено множеством факторов, среди которых и недостаточность нормативно-правовых гарантий соблюдения интересов населения, и слабость механизмов исполнения существующих нормативных требований, и неразвитость институтов гражданского общества, которые способны представлять и отстаивать такие интересы.

Повышение актуальности защиты интересов населения России в настоящее время связано с планами осуществления крупномасштабных инвестиционных проектов по освоению новых углеводородных месторождений Арктического шельфа. Эти проекты требуют колоссальных финансовых и трудовых затрат, создания необходимой инфраструктуры, что существенно изменит облик и социально-экономическую ситуацию в районах, на которые распространяется воздействие проектов. Мировой и отечественный опыт свидетельствует о том, что такое воздействие может быть позитивным по влиянию на социально-экономические условия жизни местного населения только в случае активного государственного регулирования работы нефтегазового комплекса.


продолжение
--PAGE_BREAK--2. Опыт зарубежных стран
В США первые попытки государственного регулирования были предприняты в прошлом веке. С тех пор роль государства в управлении нефтегазовым сектором всегда оставалась значительной. Приоритетом нефтегазовой политики США и многих других стран с развитой рыночной экономикой являются национальные интересы, а не интересы собственно нефтегазовой промышленности. Важно отметить гибкость проводимой политики государственного регулирования в этих странах: в неблагоприятные с экономической точки зрения времена для государства она предельно ужесточается, а после преодоления кризисных периодов – либерализируется.

Известно, что конкретные территории Земли и Мирового океана, освоенные или захваченные в прошлом и тем самым распределенные между различными странами, а следовательно, и находящиеся на них природные ресурсы изначально принадлежат обществу в лице государства. Этот факт объясняется тем, что присвоение территорий является делом всего общества, а управление процессом их рационального распределения и использования – функцией государства.

В подавляющем большинстве стран мира используется механизм налогообложения сверхприбылей, формирующихся от использования природных ресурсов. Так, в Норвегии, Венесуэле, Кувейте, США, Омане рентные платежи взимаются с пользователей нефтяных и газовых месторождений, а в Чили, рентные платежи платятся компаниями, эксплуатирующими медные рудники. В 2000 году, благодаря благоприятной ценовой конъюнктуре на нефть, в Объединенных Арабских эмиратах внутренний валовый продукт увеличился на 14%, достигнув своего рекордного уровня – 60 млрд. долларов США. За счет нефтяного благополучия в Кувейте на каждого ребенка ежемесячно выплачивается пособие в размере 250 долларов США, а каждый школьник имеет право получить высшее образование за счет государства в любой стране мира.

В последнее десятилетие ХХ века в Королевстве Норвегия был создан Государственный Нефтяной Фонд, основной причиной создания которого явились демографические тенденции, связанные с увеличением доли граждан старшего и преклонного возраста. Помимо этого, Нефтяной Фонд Норвегии выполняет и стабилизационную задачу, так как его средства могут привлекаться для покрытия дефицита в исполнении бюджета. Фонд позволил государству стабильно добиваться профицита бюджета, который был зафиксирован даже в 1998 году, во время обвала мировых цен на нефть.

В Норвегии, как и в Великобритании, изъятие природной ренты происходит в виде налога, на дополнительный доход, ставка которого составляет 80%. Примечательно, что уровень жизни в Норвегии самый высокий в Европе. В Венесуэле в 1998 году был учрежден Стабилизационный фонд Венесуэлы, который имеет своей целью защиту экономики страны от возможных скачков, вызванных нестабильностью мировых цен на нефть. Аналогичный резервный фонд был создан в 1960-е годы в Кувейте, что существенным образом повысило уровень жизни населения и обеспечило социальную защищенность граждан страны.

Норвежский подход к государственному регулированию нефтегазового комплекса предполагает непосредственное участие государства в хозяйственной деятельности нефтегазовых компаний. Так, государство присутствует не только в сфере нормативно-правового регулирования, но и непосредственно участвует в нефтегазодобыче. Это осуществляется путем участия государства в капитале главной нефтегазодобывающей компании страны «StatoilHydro», а также прямым финансированием проектов углеводородных ресурсов арктического шельфа.

Общенародные природные ресурсы могут эксплуатироваться непосредственно государством, в этом случае они становятся объектом не только государственной собственности, но и государственного владения и пользования. Те же ресурсы, которые целесообразно передавать в эксплуатацию частным лицам, или корпорациям, объективно становятся объектами частного владения и никогда – частной собственности. Именно по этой причине в качестве представителя собственника государство имеет право и обязано получать с владельцев природных ресурсов ренту для использования ее в интересах собственника.


 3. Проблемы нефтегазовой отрасли и пути их решения
Несмотря на общие положительные результаты развития нефтегазовой промышленности, в ее работе сформировались проблемные ситуации и негативные тенденции. В настоящее время происходит трансформация технологической структуры экономики Севера в сторону роста доли ресурсодобывающих отраслей и ТЭК при одновременном сокращении объемов и доли продукции обрабатывающих отраслей, а также отраслей, производящих товары народного потребления, что существенно ограничивает возможности формирования созидательной, социально ориентированной стратегии развития Севера.

Перспективы промышленного развития страны связаны с развитием регионов. Структура промышленного продукта формируется в регионах, каждый из которых обладает уникальной комбинацией ресурсов и потенциальных возможностей. Этим определяется принципиальная важность поиска подходов и механизмов разработки и реализации стратегии промышленного развития зоны Севера. Совмещение текущих и долговременных интересов производителей товаров и услуг, потребителей и региональных органов власти – основная задача стратегического планирования промышленного развития России.

Известно, что чем радикальнее и глубже прорывы в науке и технике, технологии и информационном обеспечении, тем больше бизнес и общество возлагают надежду именно на государство, его ресурсы и институты. Формирование новых экономических отношений в России вступило в фазу поиска решений вопросов создания эффективного рыночного механизма, в котором государственному регулированию отводится весьма важная роль регулятора рыночных процессов. В современных условиях нефтегазовый комплекс является доминантой экономического роста страны, областью в которой роль государственного управления трудно переоценить. Однако в современной России пока отсутствует отлаженная система взаимодействия государства и предпринимательства в целом из-за раздробленности действий и соперничества предприятий нефтегазовой отрасли, претендующих на лидерство и на единоличный диалог с властными структурами.

Кроме того, созданные в отрасли с началом реформ новые рыночные структуры, такие как биржи, банки, страховые компании, инвестиционные фонды для оказания практической помощи предприятиям и организациям топливно-энергетического комплекса в вопросах внешнеэкономических связей, рационального использования финансовых ресурсов, материально-технического обеспечения производства и сбыта продукции, привлечения в отрасль иностранных инвестиций сегодня слабо взаимодействуют между собой.

Для эффективного и безопасного освоения месторождений и качественной работы нефтегазовой промышленности на благо страны в целом необходимо наличие протекционистской политики государства системы всех предприятий нефтегазового комплекса и их взаимная интеграция как для повышения собственной прибыли, так и обеспечения энергетической безопасности страны.

Одним из наиболее эффективных механизмов взаимодействия государства и бизнеса в нефтегазовом комплексе может выступать создание промышленных кластеров, ассоциаций производственного типа или иных объединений и союзов, основанных на взаимной экономической интеграции интересов. Экономическая интеграция должна формироваться с учетом таких принципов, как добровольность, экономическая взаимовыгодность, взаимопомощь, правовая гарантированность, реальный демократизм, совместимость целей и мотиваций, ответственность за принятые обязательства.

Кластер – это сеть поставщиков, потребителей, производителей, элементов промышленной инфраструктуры, исследовательских институтов, интеграционо взаимосвязанных между собой в процессе создания добавочной стоимости. Для государства кластер является удобной формой эффективного диалога с бизнесом, которая уже оправдала свое существование в таких странах как Норвегия, Финляндия, Швеция, США.

Важно отметить, что крупным интегрированным структурам гораздо проще отстаивать свои интересы при взаимодействии с государственными структурами. Субъектом лоббирования на федеральном уровне не может быть отдельный мелкий или средний предприниматель. Лоббирование есть, прежде всего, сфера деятельности групп давления союзов и объединений предпринимателей, промышленных предприятий, а также крупных хозяйственных структур. Мировой опыт свидетельствует о том, что большинство прогрессивных промышленных компаний в развитых странах стремятся к консолидации экономической деятельности. Примером может служить объединение немецких машиностроителей. В настоящее время оно является одним из самых крупных отраслевых союзов предпринимателей, охватывая около 2800 фирм общего машиностроения с годовым оборотом почти в 60 млрд. евро и числом занятых более 1 млн. чел. В наиболее общей постановке вопроса цель образования разного рода союзов и организаций по интересам - экономическая интеграция, консолидация, артикуляция и реализация совместных интересов.

Как показывают исторический опыт и современная практика, интересы и потребности, не получившие организационного или группового выражения, не способны в должной мере заявить о себе и соответственно защищать себя.

Интегрированные структуры – новая для российской экономики форма интеграции ресурсов для достижения общих стратегических целей, укрепления и расширения рынков, разделения рисков и прибыли. Данные экономические структуры открывают уникальные возможности для объединения с широким кругом партнеров, включая клиентов, поставщиков, конкурентов, представителей государства, позволяют преодолевать барьеры между фирмами с различным стилем ведения бизнеса. Создание экономически интегрированных структур упрощает доступ на другие рынки, уменьшая барьеры на этом пути, повышая уровень конкуренции и принося выгоду всем партнерам экономического объединения.

Механизмы внутриотраслевой интеграции предприятий должны быть ориентированы на стимулирование взаимодействия между субъектами рынка в целях защиты от недобросовестных действий субъектов хозяйствования. Для этого необходимо целенаправленное государственное регулирование экономической деятельности предприятий отрасли, активизация кредитной и инвестиционной политики, создание системы страхования от рисков, обеспечение гарантий для действия иностранных инвесторов, нерезидентов на фондовых и валютных рынках, взаимосогласованные правила правовой и социальной защиты.

На территории РФ необходимо развивать не только ресурсоориентированные направления экономики, но и более высокотехнологичные и инновационные составляющие, которые могут обеспечить экономическую, энергетическую, экологическую и экономическую безопасность Российского государства и преодолеть «синдром северной периферийности». Очевидно, что Северное пространство России, включая Северный морской путь, относится к стратегическим ресурсам, что обусловлено огромными запасами топливно-энергетических, биологических и минерально-сырьевых ресурсов и транспортными позициями. Поэтому большое значение приобретает оптимальная организация всех видов социальной и экономической деятельности на этом пространстве, включая обеспечение благоприятных условий жизнедеятельности, развитие транспорта, рациональное использование природных ресурсов, достижение максимума экологической и энергетической безопасности, развитие сферы услуг и т.д.

По мнению автора, основные направления промышленной политики государства в сфере нефтегазового комплекса должны быть направлены на создание эффективно функционирующих промышленных кластеров. Очевидно, что создание подобного рода структур являются одним из наиболее эффективных инструментов гармонизации взаимоотношений между государством и частным бизнесом. Кроме того, подобные организации являются формой поддержки компаний всех уровней, в значительной мере способствуя повышению эффективности работы, жизненного уровня населения, конкурентоспособности продукции, достижению финансовой стабильности, продвижению на международные рынки отечественных компаний, а также повышению качества производимой продукции до стандартов мирового уровня.

Назревшая необходимость государственного вмешательства и экономического регулирования предприятий нефтегазового комплекса очевидна. В начале периода реформ, некоторые руководители отрасли надеялись на экономическую самодостаточность рынка. Оказалось, что при рыночных условиях – проблем даже больше, чем при плановой экономике. Необходимо помнить, что частное владение основными средствами не отменяет государственных задач по управлению производственными мощностями, развитию и обновлению промышленности. Обеспечение энергетической безопасности страны всецело является прямой государственной задачей, а не отдельных частных предпринимателей.

 продолжение
--PAGE_BREAK--

 
Статьи по теме:
Порядок заполнения баланса и отчета о финансовых результатах
Порядок заполнения баланса и отчета о финансовых результатах
Так как он является основным видом бухгалтерской отчетности, несет в себе смысл, посвященный финансовому состоянию объекта предпринимательской деятельности. При этом новичку может показаться его структура непонятной и запутанной, ведь кроме сложной нумера
Что такое осаго: как работает система и от чего страхует, что входит, для чего нужно
Что такое осаго: как работает система и от чего страхует, что входит, для чего нужно
В Российской Федерации страхование подразделяется на две категории: обязательное и добровольное. Как работает ОСАГО и что подразумевается под аббревиатурой? ОСАГО является обязательным страховщика. Приобретая полис ОСАГО, гражданин становится клиентом стр
Взаимосвязь инфляции и безработицы
Взаимосвязь инфляции и безработицы
Доктор экономических наук, профессор кафедры политической экономии Уральский государственный экономический университет 620144, РФ, г. Екатеринбург, ул. 8 Марта/Народной Воли, 62/45 Контактный телефон: (343) 211-37-37 e-mail: [email protected] ИЛЬЯШЕ
Что дает страхование ГО управляющей компании страхователю и его клиентам?
Что дает страхование ГО управляющей компании страхователю и его клиентам?
Действующее гражданское законодательство предусматривает, что лица, причинившие вред, обязаны возместить его в полном объеме, значительная часть убытков, наносимых при строительстве и эксплуатации жилья, ответственными за него лицами не возмещается. Это с