Бъди мой вътрешен човек. Кой е вътрешният? Списък на вътрешни лица Основания за включване в списъка на вътрешните лица
вътрешен човек- това е един човек от всяка група хора, който има достъп до информация, която не е достъпна за широката публика. Терминът се използва в контекст, свързан с тайна, скрита или друга частна информация или знания: Вътрешен човек е член на група, който има информация, която има само тази група.
Вътрешният е противопоставен на външния специалист − аутсайдер. Специалистът може да предостави изчерпателен теоретичен анализ, който след това ще бъде основа за експертно мнение, а вътрешният човек има информация от първа ръка.
В САЩ за задължително отчитане корпоративни вътрешни лицаПризнават се служители на дружеството, директори и акционери, притежаващи повече от 10% от акционерния капитал на дружеството. Транзакциите, извършени от тези вътрешни лица с акции на собствената им компания, се основават на непублична информация и се считат за измамни, тъй като вътрешни лица нарушават своите задължения или фидуциарни задължения към акционерите. Вътрешно лице на компанията, приемайки предложение за работа в дружество, се задължава към своите акционери да се грижат за своите интереси над своите собствени по въпроси, свързани с дейността на дружеството. Когато вътрешен човек купува или продава въз основа на корпоративна информация, той нарушава задължението си към акционерите.
В медиите вътрешният човек често се нарича " Източник в…»
Кои са вътрешни лица в Русия?
Съгласно Федералния закон от 27 юли 2010 г. N 224-FZ „За противодействие на злоупотребата с вътрешна информация и манипулирането на пазара“, вътрешни лица в Русия са следните лица:
- и управляващи дружества;
- Икономически субекти, включени в регистъра, предвиден в член 23 от Федералния закон от 26 юли 2006 г. N 135-FZ "За защита на конкуренцията" и заемащи господстващо положение на пазара на определен продукт в географските граници на Руската федерация ;
- Организатори на търговия, клирингови организации, както и депозитари и кредитни организации, които извършват сетълменти въз основа на извършените резултати;
- Професионални участници и други лица, извършващи сделки в интерес на клиенти със, чуждестранни и (или) получили вътрешна информация от клиенти;
- Лица, които имат достъп до вътрешна информация на лицата, посочени в параграфи 1-4 от настоящия списък, въз основа на сключени споразумения със съответните лица, включително одитори, оценители, професионални участници на пазара на ценни книжа, кредитни организации, застрахователни организации;
- Лицата, които притежават най-малко 25 на сто от гласовете във върховния орган на управление на лицата, посочени в параграфи 1-4 от този списък, както и лица, които по силата на собственост (акции) в уставния капитал на тези лица имат достъп до вътрешна информация въз основа на федерални закони или учредителни документи;
- Членове на съвета на директорите (надзорния съвет), членове на колегиалния изпълнителен орган, лице, изпълняващо функциите на едноличен изпълнителен орган (включително управителна организация, управителен или временен едноличен изпълнителен орган), членове на ревизионната комисия на юридическите лица, посочени в параграфи 1-6, 8, 11 и 12 от този списък, управляващи организации;
- Лица, които имат достъп до информация за изпращане на доброволно, задължително или състезателно предложение за придобиване на акции в съответствие със законодателството на Руската федерация за акционерни дружества, включително лица, изпратили доброволни или конкурентни оферти до акционерно дружество, кредитна институция предоставил банкова гаранция, оценител;
- Федерални органи на изпълнителната власт, изпълнителни органи на съставните образувания на Руската федерация, местни власти, други органи или организации, изпълняващи функциите на тези органи, управителни органи на държавни извънбюджетни фондове, които в съответствие с федералните закони и други регулаторни правни актове на Руската федерация, имат право да поставят временно свободни средства във финансови инструменти, ;
- Имат достъп до вътрешна информация: ръководители на федерални органи на изпълнителната власт, ръководители на изпълнителни органи на държавната власт на съставни образувания на Руската федерация, избрани служители на местното самоуправление, държавни служители и общински служители на органите, посочени в параграф 9 от този списък , служители на органи и организации, които изпълняват функциите на органите, посочени в параграф 9, служители на управителните органи на държавни извънбюджетни фондове, служители на Банката на Русия, членове на Националния банков съвет;
- Информационни агенции, които разкриват или предоставят информация на лицата, посочени в параграфи 1-4, органи и организации, посочени в параграф 9, Банката на Русия;
- Лица (рейтингови агенции), които присвояват рейтинги на лица, посочени в параграфи 1-4 от този списък, както и
В съвременния свят вътрешен човек е много често срещано понятие. Приложим е в различни сфери на икономическа дейност. В най-общ смисъл вътрешен човек е физическо или юридическо лице, което поради длъжността си има достъп до ценна (предимно, разбира се, от икономическа гледна точка) информация.
Срок
Вътрешен човек (от английски „разположен вътре“) е член на група лица, които имат някаква важна информация. Освен това той действа активно – в по-голямата си част за своя полза. В медиите думата се превърна в синоним на понятието „източник в...“.
Пример за вътрешен алтруизъм е американският офицер от разузнаването Едуард Сноудън, който разкри на света класифицирана информация, принадлежаща на Агенцията за национална сигурност на САЩ. Но по правило такива лица от определена група притежават не само знания, но и достатъчно власт и средства и използват положението си само за придобиване на допълнителни облаги. За разлика от тях външните специалисти на компанията могат само да анализират получената информация, без да имат представа колко надеждна е тя.
Друг ярък пример за вече самоцелна дейност е добре познатият скандал на Уолстрийт, свързан с имената на Майкъл Милкен, Иван Боши, Мартин Сийгъл и Денис Левайн. Всичко завърши с реални условия и огромни глоби. Можете да прочетете за това в книга, наречена Алчността и славата на Уолстрийт. Все още се снимат игрални филми за спекулациите на американските чанти с пари.
Вътрешна информация
Често тази концепция се свързва със супер печалби на големите корпорации. Междувременно, както във всяка организация, така и в политическата партия има зони, които са затворени от външен достъп. Това е секретна информация, която не е предназначена за обикновените граждани - най-новите технологии, напреднали разработки, финансови отчети, определени групи. И тъй като във всички тези процеси участват истински хора, те са вътрешни хора, които могат да се справят с тази информация. Нищо чудно, че той каза, че знанието е сила. А в съвременния свят такива лица се превръщат в сериозно оръжие за постигане както на политически, така и на икономически ползи. А дейността на вътрешен човек може да подкопае работата на голяма корпорация и да прекъсне кариерата на голяма обществена личност. И въпреки че първоначално самият термин не е имал отрицателен компонент, все по-често инсайдерството се свързва с личния личен интерес.
Поради изложеното по-горе става ясно, че отношението на обикновените хора към това явление е предимно негативно. Това се подкрепя от различни конспиративни теории. Например, слухове за съществуването на групата на илюминатите. Твърди се, че вътрешен човек на това тайно общество съобщи, че висшите на този свят планират да намалят населението на земното кълбо с деветдесет и девет процента. Един от начините, които са избрали, са продукти, произведени с помощта на ГМО. За последното се твърди, че драстично намалява капацитета на човешката репродуктивна система. На тази тема се правят и филми.
правилно
Членове на престъпни групировки или корпорации, които нарушават закона, могат да създадат „течове“, водещи до разкриване на подобни действия. С цел, разбира се.
Финанси
Често вътрешни лица - акционери или членове на бордове на големи корпорации - използват информацията, която имат за позицията на емитиращото дружество за сделки на пазара на ценни книжа. Такива сделки не винаги са законни.
политика
В обикновения живот вътрешната информация е информация (социален живот, икономика, екология и др.), която противоречи на гледната точка на властите и в същото време е достоверна. Източници в този случай могат да бъдат както политици, така и учени, журналисти, културни дейци.
Бизнес
Вътрешният човек е основен акционер, както и старши мениджър на корпорация. Всички те имат важна информация за състоянието на компанията.
Банкиране
Банков вътрешен човек е физическо или юридическо лице, което е наясно с финансовото състояние поради служебното си положение. Акционерите и техните близки също могат да имат такава информация. Тук е необходимо да се изясни кои са "физически" и кои са "законни" вътрешни лица.
- Лица, притежаващи акции в банката, акционери.
- Висше ръководство: от председателя на съвета на директорите до главния счетоводител.
- Ръководителите на структурни поделения, както и лицата, които чрез пълномощник на търговеца имат право да гласуват на заседанията.
- Одитори, одитори и представители на контролни органи.
- Роднини на всички горепосочени лица.
- Сътрудници на институции, свързани с банката.
- Участници и институции, които притежават значителни дялове от капитала в банката; както и предприятия, значителни части от които са собственост на последните.
- Организации, чиито лидери са акционери, висши мениджъри и контрольори на кредитна институция.
Как да се предпазите от вътрешна търговия
Търговските и други организации предприемат стъпки за запазване на информацията в тайна. За това има както законодателни, така и хардуерни инструменти. Сред последните трябва да се отбележат специални компютърни програми, като "Insider", които "скриват" електронни данни.
Важни документи се съхраняват на специално определени места под прикритието на друга информация, да речем, графични файлове. А за непрофесионалист тези данни на компютъра като че ли изобщо не съществуват. И само когато въведете правилната парола, желаните папки са налични. Вярно е, че файловете, които програмата може да изтрие, вече не могат да бъдат възстановени, а самото приложение използва интернет. Така че съществува и риск от разпространение на информация в световната мрежа.
Какво може да направи програмата Insider
- Криптиране на данни.
- Скриване на поверителна информация.
- Неограничен размер на обработваните данни.
- Обмен на данни през интернет.
- Постоянно изтриване на файлове.
Използват се и други стандартни антивирусни защитни програми и системи за удостоверяване. Като цяло всяка уважаваща себе си организация трябва да има политика за сигурност.
Законът за вътрешна информация е един от законовите методи за борба с разпространението на класифицирана информация. Той вече е получил много изменения. Този нормативен акт определя списъка на лицата, свързани с вътрешни лица, както и случаите, когато физическо или юридическо лице може да придобие такъв статут.
Според закона е незаконно използването на вътрешна информация за манипулиране на цените на акциите и лично обогатяване. Това е така, защото възпрепятства конкуренцията на финансовия пазар.
Списък на вътрешни лица - какво е това? Законът задължава организациите да съставят списък на служителите, на които е предоставен достъп до класифицирани данни. Лицата може да имат и вътрешна информация поради позицията си. Възможността за работа със секретни документи и отговорността за това е предвидена в трудовите и гражданскоправните договори.
Има така наречените "първични вътрешни лица". Това са лицата, които директно получават секретни данни. Освен тях има и "вторични". Те вече имат достъп до вътрешна информация чрез първата.
Информация за вътрешни дейности
Такава информация по принцип е достъпна за всеки. Те са от съществено значение за вземането на решения дали да купуват или продават акции. В такива случаи е важно да запомните следното. Повечето от сделките, които вътрешни лица сключват, са предназначени да развият компаниите си в дългосрочен план. Затова е необходим сериозен и задълбочен анализ. И продажбата от един от големите директори на незначителна част от акциите му не трябва да е подвеждаща. Необходимо е да се действа само когато няколко акционера започнат да се отърват от ценни книжа. А директорът, който не само получава заплата във фирмата, но има собствени активи в нея, е много по-показателен обект за анализ.
Информация за подобни транзакции може да се намери на много специализирани сайтове, които дори имат вътрешни секции. На тях винаги има нещо интересно. Този или онзи сайт обаче може да бъде контролиран от вътрешен човек. Следователно прегледите на такива ресурси трябва да се четат много внимателно.
Тази статия, разбира се, не претендира да разкрие цялата тема в нейната цялост. Има много нюанси в търговията с вътрешна информация. Всички вече разбират, че в него има малко добро за обикновените хора, но в съвременните условия на пазарна икономика това явление трябва да се третира като факт.
В съответствие с Федералния закон от 27 юли 2010 г., законодателните актове на Руската федерация” (Собрание Законодателства Российской Федерации, 2010 г., № 31, чл. 4193; 2011 г., № 29, чл. 4291; № 48, чл. 6728; 2012, № 31, член 4334; 2013, № 30, член 4082, член 4084; 2014, № 30, член 4219, "Официален интернет портал за правна информация" (www.pravo.gov.ru) , "__" ________ 201_ година) (наричан по-долу Федерален закон № 224-FZ), настоящата директива установява процедурата за поддържане на списъка на вътрешни лица на Банката на Русия.
Глава 1. Общи положения
1.1. В Банката на Русия списъкът на вътрешните лица на Банката на Русия се поддържа от отдела за човешки ресурси и човешки ресурси (наричан по-долу отдел).
1.2. Основата за включване на физически и (или) юридически лица в списъка на вътрешни лица на Банката на Русия е техният достъп до вътрешна информация, чийто списък е одобрен с регламент на Банката на Русия.
1.3. Контролът за спазването от страна на Банката на Русия на изискванията на тази наредба се осъществява от главния одитор на Банката на Русия.
Глава 2. Процедура за поддържане на списъка на вътрешните лица на Банката на Русия
2.1. Отделът поддържа списък на вътрешни лица на Банката на Русия в електронна форма във формата, предоставена в допълнение 1 към настоящата директива, въз основа на списъка на вътрешни лица на Централното управление на Банката на Русия и други подразделения на Банката на Русия, както и като списъци на вътрешни лица на териториалните институции на Банката на Русия (главни отдели на Банката на Русия, клонове, клонове - национални банки на главните отдели на Банката на Русия, клон на Република Крим, клон Севастопол), одобрени по реда на тази инструкция.
2.2. Списъкът (промени в списъка) на вътрешни лица на структурно звено на Централното управление на Банката на Русия (Приложение 2), списъкът на вътрешните лица на друго подразделение на Банката на Русия (Приложение 3) се съставя от структурно звено на Централното управление, друго подразделение на Банката на Русия, подписано от ръководителя на структурното звено на Централното управление на Банката на Русия и съответно от ръководителя на други подразделения на Банката на Русия.
Въз основа на информация, получена от структурните подразделения на централния офис и други подразделения на Банката на Русия, отделът съставя списък (промени в списъка) на вътрешни лица на централния офис на Банката на Русия и други подразделения на Банката на Русия във формата, дадена в допълнение 4 към тази инструкция, която се подписва от директора на отдела и се одобрява от първия заместник (заместник) председателя на Банката на Русия, който отговаря за кадровата политика и осигурява работа с персонал.
Членове на Националния финансов съвет, членове на Съвета на директорите на Банката на Русия, членове на Комитета за банков надзор на Банката на Русия, членове на Комитета за финансов надзор на Банката на Русия, членове на Комитета за финансова стабилност на Банката на Русия, членове на Комитет по паричната политика на Банката на Русия, първи заместник-управители на Банката на Русия, заместник-председател на Банката на Русия, държавен секретар - заместник-председател на Банката на Русия, главен одитор на Банката на Русия, заместник-управители на Банката на Русия Русия - ръководителите на структурни подразделения на централния офис на Банката на Русия са включени в списъка на вътрешните лица на централния офис на Банката на Русия въз основа на предложения, изготвени от отдела.
2.3. Списъкът (промените в списъка) на вътрешни лица на териториалния клон на Банката на Русия се съставя във формата, дадена в допълнение 5 към настоящата директива, подписан от лицето, определено от ръководителя на териториалния клон на Банката на Русия, въз основа на административния документ на териториалния клон на Банката на Русия и одобрен от ръководителя на териториалния клон на Банката на Русия или от негово име като първи заместник (заместник) ръководител на териториалния клон на Банката на Русия на Русия.
2.4. Списъци (промени в списъците) на вътрешни лица на Банката на Русия, съставени в съответствие с параграфи 2.2 - 2.3 от настоящата директива, не по-късно от работния ден, следващ деня на тяхното подписване (одобряване), се обработват чрез специално архивиране и се изпращат до Отделът използва технологията на взаимосвързания документооборот на системата за автоматизация на документопотока и деловодството на Банката на Русия едновременно в два формата *.PDF (сканирани копия) и *.XLS (файлове).
2.5. Датата на включване на лице в списъка (изключване на лице от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия е датата на одобрение от упълномощен служител на Банката на Русия на съответния списък (промени в списъка ) на вътрешни лица на Банката на Русия.
2.6. Извършване на промени в списъка на вътрешни лица на Банката на Русия при преместване на служители, включени преди това в списъка на вътрешни лица на Банката на Русия, на други длъжности в структурното подразделение на централния офис, териториалния офис или друго подразделение на Банката на Русия, в което са извършвали своята дейност трудови функции, като същевременно не се изисква запазване на основанието за достъп до вътрешна информация.
2.7. Ръководителите на структурни подразделения на централния офис, териториалните клонове и други подразделения на Банката на Русия отговарят за валидността и навременността на представянето в отдела на списъците (промени в списъците) на вътрешни лица на Банката на Русия, пълнотата и надеждност на информацията, съдържаща се в тях.
Глава 3. Процедура за уведомяване на лица, включени в списъка (изключени от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия за включване в списъка (изключване от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия
3.1. Лице, включено в списъка (изключено от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия, трябва да бъде уведомено за това не по-късно от седем работни дни от датата на включването му в списъка (изключване от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия чрез изпращане на известие за включване на лицето в списъка на вътрешните лица на Банката на Русия (Допълнения 6 и 8 към настоящата директива) или за изключване от списъка на вътрешните лица на Банката на Русия (Приложения 7 и 9 към настоящата Директива) (наричано по-долу известието).
3.2. Отдел, подразделения за работа с персонала на териториалните институции на Банката на Русия (при липса на тези подразделения - упълномощени лица):
изготвя уведомления в два екземпляра в съответствие с параграфи 3.3 - 3.7 от тази инструкция;
не по-късно от три работни дни от датата на включване на лице в списъка (изключване от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия изпраща уведомления до структурните подразделения на централния офис, съответните структурни подразделения на териториалните институции на Банката на Русия, други подразделения на Банката на Русия, главни инспектори на междурегионалните инспекторати (ръководители на инспекции за субекти на Руската федерация) от Главния инспекторат на Банката на Русия за доставка на лице, включено в списъка (изключено от списък) на вътрешни лица на Банката на Русия;
предава (изпраща) известия за изключване от списъка на вътрешни лица на Банката на Русия, в случай че служител, включен в списъка на вътрешните лица на Банката на Русия, прекрати трудовите отношения с Банката на Русия;
предава (изпраща) известия за изключване от списъка на вътрешни лица на Банката на Русия на юридически лица, в случай че юридическо лице, включено в списъка на вътрешни лица на Банката на Русия, престане да има достъп до вътрешна информация на Банката на Русия Русия.
Информация за включването в списъка (изключване от списъка) на вътрешни лица на централния офис на Банката на Русия на служители на междурегионалните инспекторати (инспекторати за съставните образувания на Руската федерация) на Главния инспекторат на Банката на Русия е изпратени от отдела до съответните териториални служби на Банката на Русия в сроковете, посочени в параграф трети от тази клауза.
3.3. Уведомления, изпратени до членове на Националния финансов съвет, членове на Съвета на директорите на Банката на Русия, членове на Комитета за банков надзор на Банката на Русия, членове на Комитета за финансов надзор на Банката на Русия, членове на Комитета за финансова стабилност на Банката на Русия, членове на Комитета по паричната политика на Банката на Русия, първи заместник-управители на Банката на Русия, заместник-управители на Банката на Русия, държавен секретар - заместник-председател на Банката на Русия, главен одитор на Банката на Русия, заместник-управители на Банката на Русия Банката на Русия - ръководителите на структурни подразделения на централния офис на Банката на Русия, се подписват от председателя на Банката на Русия.
Председателят на Банката на Русия има право да подписва известия до други лица, включени в списъка (изключени от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия.
3.4. Уведомления, изпратени до председателя на Банката на Русия, както и служители на Банката на Русия, чието назначаване и освобождаване се извършват със заповеди на Банката на Русия на персонал, подписан от председателя на Банката на Русия, с изключение на служители на Банката на Русия, посочени в параграф 1 от точка 3.3 от тази инструкция, както и на юридически лица, се подписват от първия заместник (заместник)-председателя на Банката на Русия, отговарящ за кадровата политика и осигуряване на работата с персонала.
Първият заместник (заместник)-председателят на Банката на Русия, който отговаря за кадровата политика и осигурява работата с персонала, има право да подписва известия до други лица, включени в списъка (изключени от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия , с изключение на лицата, посочени в параграф първи на точка 3.3 от тази инструкция.
3.5. Уведомления, изпратени до служители на Банката на Русия, чието назначаване и освобождаване се извършват със заповеди на Банката на Русия за персонала, подписани от първия заместник (заместник)-председателя на Банката на Русия, отговарящ за кадровата политика и осигуряване на работата с персонала , се подписват от директора на отдела.
Директорът на отдела има право да подписва известия до други лица, включени в списъка (изключени от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия, с изключение на лицата, посочени в първи параграф на клауза 3.3 и първи параграф на клауза 3.4 от тази инструкция.
3.6. Уведомления, изпратени до служители на структурните подразделения на централния офис (с изключение на служителите на междурегионалните инспекции на Главния инспекторат на Банката на Русия), други подразделения на Банката на Русия, чието назначаване и освобождаване се извършват със заповеди на Персоналът на Банката на Русия, подписан от директора на отдела, се подписва от заместник-директора на отдела, който ръководи работата по поддържането на списъка с вътрешни лица на Банката на Русия, или ръководителя на структурното подразделение на отдела, чийто задачите включват организиране на работата по поддържане на списъка с вътрешни лица на Банката на Русия.
3.7. Уведомленията, изпратени до служителите на териториалните клонове на Банката на Русия, се подписват от ръководителите или по тяхно указание от първите заместници (заместници) на ръководителите на териториалните клонове на Банката на Русия.
Уведомленията, изпратени до служители на междурегионалните инспекторати (инспекторати за съставни образувания на Руската федерация) на Главния инспекторат на Банката на Русия (с изключение на главните инспектори и заместник-главните инспектори), се подписват от ръководителите или, по тяхно указание, от първите заместници (заместници) на ръководителите на териториалния клон на Банката на Русия.
3.8. Уведомленията, подписани от председателя на Банката на Русия, първия заместник (заместник) председателя на Банката на Русия, отговарящ за кадровата политика и осигуряване на работата с персонала, са подпечатани с отпечатък на официалния печат на Банката на Русия.
Уведомления, подписани от директора на отдела, заместник-директора на отдела, отговарящ за поддържането на списъка на вътрешни лица на Банката на Русия, или ръководителя на структурното подразделение на отдела, чиито задачи включват организиране на работата по поддържане на списъка на вътрешни лица на Банката на Русия, се подпечатва с печата на отдела.
Уведомленията, подписани от ръководителите или по тяхно указание, от първите заместници (заместници) на ръководителите на териториалните клонове на Банката на Русия, се запечатват с отпечатък на официалния печат на териториалния клон на Банката на Русия.
3.9. Ръководителите на структурни подразделения на Централното управление, териториалните служби и други подразделения на Банката на Русия, главните инспектори на междурегионалните инспекторати (ръководителите на инспекторати за съставни образувания на Руската федерация) на Главния инспекторат на Банката на Русия гарантират, че уведомлението се връчва на лице, включено в списъка (изключено от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия, срещу подпис върху втория екземпляр на уведомлението.
3.10. Предаване на уведомления до членове на Националния финансов съвет, членове на Съвета на директорите на Банката на Русия, членове на Комитета за банков надзор на Банката на Русия, членове на Комитета за финансов надзор на Банката на Русия, членове на Комитета за финансова стабилност на Банката на Русия , членове на Комитета по паричната политика на Банката на Русия, първи заместник-председател на Банката на Русия, заместник-управители на Банката на Русия, държавен секретар - заместник-председател на Банката на Русия, главен одитор на Банката на Русия, заместник-управители на Банката на Русия - ръководители на структурни подразделения на централния офис на Банката на Русия, както и служители на Банката на Русия, чието назначаване и освобождаване се извършват със заповеди на Банката на Русия за персонал, подписани от Председател на Банката на Русия, организирана от отдела.
3.11. Известие за включване на лице в списъка (изключване от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия се връчва срещу подпис на лицето, включено в списъка (изключено от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия или негов законен представител, или изпратен на адреса на посоченото лице по начин, позволяващ потвърждаване на факта на изпращане на това уведомление.
3.12. Ако известието за изключване на лице от списъка на вътрешни лица на Банката на Русия, изпратено до последния известен на Банката на Русия адрес на лице, включено в списъка на вътрешни лица на Банката на Русия, не е получено от посоченото лице, Отделът, структурните подразделения на централния офис, териториалните служби и други подразделения на Банката на Русия трябва да вземат разумно и достъпно при обстоятелствата да установят адреса на съответното лице, на което може да бъде изпратено уведомлението.
3.13. Към лично досие на служителя.
Копие от уведомлението с подпис, потвърждаващ получаването на уведомлението от лице, включено в списъка (изключено от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия, което не е служител на Банката на Русия, или документ, потвърждаващ предаване на оригинала (електронно копие) на уведомлението на посоченото лице, се съхранява от отдела.
3.14. Ако обемът на уведомлението надвишава един лист, тогава листовете на уведомлението се подвързват, номерират, а подписът на упълномощеното лице и печатът на Банката на Русия се поставят на обратната страна на последния лист.
3.15. Отделът, отделите по човешки ресурси на териториалните институции (при липса на такива подразделения - упълномощени лица) на Банката на Русия поддържат записи на уведомленията, изпратени в електронен дневник във формата, дадена в Приложение 10 към тази инструкция.
Информацията за изпратените известия се съхранява най-малко пет години от датата на последното изпратено уведомление.
Глава 4. Заключителни разпоредби
4.1. Настоящата инструкция влиза в сила от деня на нейното официално издаване.
Приложение 1
съгласно инструкциите на Банката на Русия
Банката на Русия и известията са включени
лица, включени в списъка
(изтриване) на вътрешни лица
банка на Русия"
Списък на вътрешни лица на Банката на Русия
| № п / стр | Дата на раждане | Място на раждане | |||
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
| № п / стр | Пълно име | TIN на организацията | OGRN организации | Причина за включване в списъка | Причина за премахване |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
Приложение 2
съгласно инструкциите на Банката на Русия
от "__" ________ 20__ г. № ____
„За процедурата за поддържане на списъка с вътрешни лица
Банката на Русия и известията са включени
лица, включени в списъка
(изтриване) на вътрешни лица
банка на Русия"
(име на конструкцията
подразделения на централната
офис на Банката на Русия)
Раздел 1. Информация за вътрешни лица - физически лица
| № п / стр | Фамилия, име, отчество (последното - ако е налично) | Дата на раждане | Място на раждане | Заемана позиция | Причина за включване в списъка | Причина за премахване |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 |
Раздел 2. Информация за вътрешни лица - юридически лица
| № п / стр | Пълно име | TIN на организацията | OGRN организации | Причина за включване в списъка | Причина за премахване |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
Ръководител на структурно подразделение на централния офис на Банката на Русия
подпис инициали, фамилия
"__" ________ 201_ г.
Приложение 3
съгласно инструкциите на Банката на Русия
от "__" ________ 20__ г. № ____
„За процедурата за поддържане на списъка с вътрешни лица
Банката на Русия и известията са включени
лица, включени в списъка
(изтриване) на вътрешни лица
банка на Русия"
Списък (промени в списъка) на вътрешни лица ________________________________
(име на друг
подразделения на Банката на Русия)
| № п / стр | Фамилия, име, отчество (последното - ако е налично) | Дата на раждане | Място на раждане | Заемана позиция | Причина за включване в списъка | Причина за премахване |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 |
Ръководител на друг отдел на Банката на Русия
подпис инициали, фамилия
"__" ________ 201_ г.
Приложение 4
съгласно инструкциите на Банката на Русия
от "__" ________ 20__ г. № ____
„За процедурата за поддържане на списъка с вътрешни лица
Банката на Русия и известията са включени
лица, включени в списъка
(изтриване) на вътрешни лица
банка на Русия"
ОДОБРЯВАМ
първи заместник (зам.)
председател на Банката на Русия
подпис инициали, фамилия
"__" _______ 201_ г.
Списък (промени в списъка) на вътрешни лица на централния офис и други подразделения на Банката на Русия
Раздел 1. Информация за вътрешни лица - физически лица
| № п / стр | Фамилия, име, отчество (последното - ако е налично) | Дата на раждане | Място на раждане | Причина за включване в списъка | Причина за премахване |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
Раздел 2. Информация за вътрешни лица - юридически лица
| № п / стр | Пълно име | TIN на организацията | OGRN организации | Причина за включване в списъка | Причина за премахване |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
Директор на отдел "Кадрова политика и осигуряване на работа с персонала".
подпис инициали, фамилия
"__" ________ 201_ г.
Приложение 5
съгласно инструкциите на Банката на Русия
от "__" ________ 20__ г. № ____
„За процедурата за поддържане на списъка с вътрешни лица
Банката на Русия и известията са включени
лица, включени в списъка
(изтриване) на вътрешни лица
банка на Русия"
ОДОБРЯВАМ
Ръководител на териториалния
институции на Банката на Русия
подпис инициали, фамилия
"__" _______ 201_ г.
Списък (промени в списъка) на вътрешни лица ________________________________
(име на териториалната
институции на Банката на Русия)
Раздел 1. Информация за вътрешни лица - физически лица
| № п / стр | Фамилия, име, отчество (последното - ако е налично) | Дата на раждане | Място на раждане | Причина за включване в списъка | Причина за премахване |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
Раздел 2. Информация за вътрешни лица - юридически лица
| № п / стр | Пълно име | TIN на организацията | OGRN организации | Причина за включване в списъка | Причина за премахване |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
Ръководител на структурно подразделение на териториален клон на Банката на Русия
(по решение на ръководителя на териториалния клон на Банката на Русия)
подпис инициали, фамилия
"__" ________ 201_ г.
Приложение 6
съгласно инструкциите на Банката на Русия
"__" ________ 20__ г. № ____
„За процедурата за поддържане на списъка с вътрешни лица
Банката на Русия и известията са включени
лица, включени в списъка
(изтриване) на вътрешни лица
банка на Русия"
от "__" ________ 201_ г.
№ ________________
УВЕДОМЛЕНИЕ
за включване на лице в списъка на вътрешни лица на Банката на Русия
В съответствие с член 9 от Федерален закон № 224-FZ от 27 юли 2010 г. „За противодействието на злоупотребата с вътрешна информация и манипулирането на пазара и за промените в отделните правила за включване в списъка на вътрешните лица на Банката на Русия.
Моля, имайте предвид, че от момента, в който сте включени в списъка на вътрешни лица на Банката на Русия, вие, като вътрешен човек, сте обект на ограничения, предвидени от член 6 от Федералния закон № изменения на някои законодателни актове на Руската федерация. , отговорността се определя по реда на чл.7 от ЗН.
Позиция на заеманата длъжност
(подпис) (инициали, фамилия)
Приложение 7
съгласно инструкциите на Банката на Русия
"__" ________ 20__ г. № ____
„За процедурата за поддържане на списъка с вътрешни лица
Банката на Русия и известията са включени
лица, включени в списъка
(изтриване) на вътрешни лица
банка на Русия"
от "__" ________ 201_ г.
№ ________________
УВЕДОМЛЕНИЕ
за изключване на лице от списъка на вътрешни лица на Банката на Русия
Уважаеми (ти) _______________________________________________!
(собствено име, бащино име (последно, ако е налично)
В съответствие с член 9 от Федерален закон № 224-FZ от 27 юли 2010 г. „За противодействие на злоупотребата с вътрешна информация и манипулиране на пазара и за изменения на някои законодателни актове на Руската федерация“, Банката на Русия Ви уведомява за вашето изключване от списъка на вътрешните лица на Банката на Русия.
Позиция на заеманата длъжност
упълномощено лице на Банката на Русия ___________ _______________________
(подпис) (инициали, фамилия)
Уведомление, получено от __________ ___________ _______________________
(дата) (подпис) (инициали, фамилия)
Приложение 8
съгласно инструкциите на Банката на Русия
"__" ________ 20__ г. № ____
„За процедурата за поддържане на списъка с вътрешни лица
Банката на Русия и известията са включени
лица, включени в списъка
(изтриване) на вътрешни лица
банка на Русия"
от "__" ________ 201_ г.
№ ________________
УВЕДОМЛЕНИЕ
относно включването на юридическо лице
в списъка на вътрешните лица на Банката на Русия
№ 224-FZ „За противодействие на злоупотребата с вътрешна информация
информация и манипулиране на пазара и относно измененията на някои
Законодателни актове на Руската федерация“ уведомява Банката на Русия
при включване на ___________________________________ в списъка на вътрешните лица на Банката
Моля, имайте предвид, че от момента, в който дадено лице бъде включено в списъка на вътрешни лица на Банката на Русия, те са обект на ограничения като вътрешни лица съгласно член 6 от Федералния закон № за изменение на някои законодателни актове на Руската федерация“, отговорността се определя в съответствие с чл.7 от закона и се налагат задълженията, предвидени в чл.10 от закона.
Позиция на заеманата длъжност
упълномощено лице на Банката на Русия ___________ _______________________
(подпис) (инициали, фамилия)
Уведомление, получено от __________ ___________ _______________________
(дата) (подпис) (инициали, фамилия)
Приложение 9
съгласно инструкциите на Банката на Русия
"__" ________ 20__ г. № ____
„За процедурата за поддържане на списъка с вътрешни лица
Банката на Русия и известията са включени
лица, включени в списъка
(изтриване) на вътрешни лица
банка на Русия"
от "__" ________ 201_ г.
№ ________________
УВЕДОМЛЕНИЕ
за изключване на юридическо лице
от списъка на вътрешните лица на Банката на Русия
№ 224-FZ „За противодействие на злоупотребата с вътрешна информация
информация и манипулиране на пазара и относно измененията на някои
Законодателни актове на Руската федерация“ уведомява Банката на Русия
за изключване на ________________________________ от списъка на вътрешните лица на Банката
(име на юридическото лице)
Позиция на заеманата длъжност
упълномощено лице на Банката на Русия ___________ _______________________
(подпис) (инициали, фамилия)
Уведомление, получено от __________ ___________ _______________________
(дата) (подпис) (инициали, фамилия)
Приложение 10
съгласно инструкциите на Банката на Русия
от "__" ________ 20__ г. № ____
„За процедурата за поддържане на списъка с вътрешни лица
Банката на Русия и известията са включени
лица, включени в списъка
(изтриване) на вътрешни лица
банка на Русия"
ЖУРНАЛ
отчитане на известия за включване в списъка (изключване от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия, изпратени от отдел „Човешки ресурси“ и отдел „Човешки ресурси“ (отдел „Човешки ресурси“ на териториалните клонове на Банката на Русия)
| № п / стр | Дата на уведомление | Регистрационен номер на обявлението | Метод за предаване на известия | ПЪЛНО ИМЕ. лице, подписващо уведомлението | Обобщено известие | ПЪЛНО ИМЕ. лицето, получило уведомлението | Забележка |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
Обяснителна бележка
към проекта на Директива на Банката на Русия „За реда за поддържане на списъка на вътрешни лица на Банката на Русия и уведомяване на лицата, включени в него за включването им в списъка (изключване от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия“
Банката на Русия разработи проект на Директива на Банката на Русия „За реда за поддържане на списъка на вътрешни лица на Банката на Русия и уведомяване на лицата, включени в него за включването им в списъка (изключване от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия ” (наричана по-долу „проект за директива).
Проектът на директива е изготвен във връзка с изискването на Федерален закон № 224-FZ от 27 юли 2010 г. „За противодействие на злоупотребата с вътрешна информация и манипулиране на пазара и за изменение на някои законодателни актове на Руската федерация“.
Документът е приет с цел установяване на процедурата за поддържане на списъка на вътрешни лица на Банката на Русия и уведомяване на лицата, включени в него, за включването им в списъка (изключване от списъка) на вътрешни лица на Банката на Русия.
Проектът на директива урежда действията на Банката на Русия по отношение на физически и юридически лица, които имат достъп до вътрешна информация, чийто списък е одобрен с наредба на Банката на Русия.
Приблизителната дата на влизане в сила на проекта за директива е 3-то тримесечие на 2016 г.
Предложения и коментари по проектите на указания, изпратени в рамките на обществено обсъждане, се приемат в срок до 7 календарни дни.
Методически препоръки за съставяне на списък на вътрешни лица от кредитни институции в съответствие с параграфи 2 и 3 на член 9 от Федерален закон № 224-FZ от 27 юли 2010 г. „За противодействие на злоупотребата с вътрешна информация и манипулиране на пазара и за промени в някои Законодателни актове на Руската федерация” (одобрена Комисията на ARB по ППП/БФТ и рисковете за съответствие (Протокол от заседанието на комисията от 23 ноември 2011 г. № 26))
Поради трудностите, с които се сблъскват кредитните институции при съставянето на списъка на вътрешни лица, в съответствие с изискванията на параграфи 2 и 3 на член 9 от Федерален закон № 224-FZ от 27.07., актове на Руската федерация“ (наричани по-долу Закон № 224-FZ), Комитетът за ППП/БФТ и рисковете за съответствие към Асоциацията на руските банки препоръчва на кредитните институции, когато съставят списъка на вътрешни лица в съответствие с изискванията на параграфи 2 и 3 на член 9 от Закон № 224-FZ. 224-FZ, се придържайте към действията на алгоритъма, съдържащи се в приложената матрица, която е съставена въз основа на анализ на вътрешните бизнес процеси на най-големите банки в Руската федерация.
Настоящите Методически препоръки не са регулаторен документ и са насочени към изясняване на определени изисквания на Закон № 224-FZ за съставяне на списък на вътрешни лица и определяне на лицата, които могат да бъдат включени в такъв списък, ако той е съставен от кредитна институция, която е емитент на ценни книжа, професионален участник на пазара на ценни книжа, борсов брокер или борсов търговец. Някои разпоредби от Насоките могат да се прилагат от професионални участници на пазара на ценни книжа, които не са кредитни институции.
1. Използвани термини, определения и съкращения
Закон № 224-FZ - Федерален закон № 224-FZ от 27 юли 2010 г. „За противодействие на злоупотребата с вътрешна информация и манипулирането на пазара и за изменение на някои законодателни актове на Руската федерация“.
Заповед на FFMS № 11-18/pz-n - Заповед на Федералната служба за финансови пазари № 11-18/pz-n от 12 май 2011 г. „За одобряване на списъка с информация, свързана с вътрешна информация на лицата, посочени в Клаузи 1-4, 11 и 12 от член 4 от Федералния закон „За противодействие на злоупотребата с вътрешна информация и манипулирането на пазара и за измененията на някои законодателни актове на Руската федерация“, както и реда и условията за разкриване на такава информация " (заедно с Правилника за реда и условията за разкриване на вътрешна информация на лица, посочени в параграфи 1 - 4, 11 и 12 на член 4 от Федералния закон "За противодействие на злоупотребата с вътрешна информация и манипулирането на пазара и за изменение на някои законодателни актове на Руската федерация")
Лица - юридически лица, посочени в параграф 1 - 8 на член 4 от Закон № 224-FZ, които са длъжни да поддържат списък на вътрешни лица.
Вътрешни лица - физически или юридически лица, посочени в параграфи 5 - 13 на член 4 от Закон № 224-FZ, които могат да бъдат включени в списъците на вътрешни лица на лица.
Матрица - таблица, която ви позволява да идентифицирате вътрешни лица.
Матрица - служители - таблица, която ви позволява да идентифицирате вътрешни лица въз основа на сключени с тях трудови или гражданскоправни договори.
2. Структура на матрицата
Вътрешната матрица (Допълнение 1 към тези Насоки) е изградена, както следва:
Редове 1, 2 колони C-Z показват Лицата, които са длъжни да поддържат списъци с вътрешни лица.
Редове 3 - 12 колони A-B показват физически или юридически лица, които могат да бъдат включени в списъците на вътрешни лица.
Можете да получите информация дали дадено физическо или юридическо лице отговаря на условията за включване в списъка на вътрешните лица на пресечната точка на редовете и колоните, посочени в Матрицата.
Ако клетката, разположена на пресечната точка на ред и колона, е маркирана в зелено, в повечето случаи вътрешният, посочен в реда, е включен в списъка с вътрешни лица, лицето, посочено в колоната.
Ако клетката е маркирана в жълто - случаите на включване в списъка с вътрешни лица ще бъдат редки.
Ако клетката е маркирана в червено, като се вземат предвид връзките на лицата, посочени в реда и колоната на Матрицата, няма връзки, които изискват включване в списъка на вътрешните лица.
В някои клетки се дават допълнителни разяснения относно основанията за сключване на договори, които изискват предаване на вътрешна информация и съответно включване в списъка на вътрешните лица.
Отделни разяснения относно характера на договорните отношения между Лицата - собственици на списъците на вътрешни лица и включените в тях вътрешни лица са дадени в отделно приложение, въз основа на анализа на информацията за дейността на някои организации, посочени в чл.4 от ЗН. № 224-FZ (Приложение 2 към тези Насоки).
Матрицата - служители (Приложение 3 към настоящите Насоки) е изградена, за да улесни идентифицирането на вътрешни лица - физически лица, въз основа на сключени с тях трудови или гражданскоправни отношения (параграф 13 от член 4 от Закон № 224-FZ) и е се използва както следва.
Ако кредитна институция е емитент на ценни книжа, се използва таблицата "Матрица за емитенти и МС", в колоните на която са посочени кодовете на подразделението на кредитната институция, а в термините - кодовете на съществените факти на емитента, съставени въз основа на Заповед № 11-18/pz-n на Федералната служба за финансови пазари.
Ако Кредитната институция има лиценз на професионален участник на пазара на ценни книжа, борсов посредник или извършва операции на борсата с чуждестранна валута от името на клиенти, се използва таблицата „Матрица за професионални участници“, в колоните на която е посочено кодовете на подразделението на кредитната институция и в условията - кодове на видове вътрешна информация, изготвени въз основа на Заповед на Федералната служба за финансови пазари № 11-18 / pz-n.
На пресечната точка на ред и колона се посочва дали служител на поделение на кредитна институция може да има достъп до нейната вътрешна информация.
Думата „ДА“ означава, че лицето има такъв достъп и съответно е включено в списъка на вътрешните лица.
Думата „НЕ“ означава, че лицето няма такъв достъп и не отговаря на условията за включване в списъка на вътрешните лица.
Като се има предвид разнообразието от организационни структури на кредитните институции, в Матрицата - служители не са посочени имената на отделите, а функциите, изпълнявани от отделите. Кредитна институция, прилагаща Матрицата - Служители, трябва да извърши анализ между съществуващите поделения на кредитната институция и да определи кои от тях най-функционално отговарят на параметрите, посочени в Матрицата - Служители.
В допълнение към Матрицата - служители са дадени разяснения относно реда за нейното прилагане (Приложение 4 към настоящите Насоки).
приложения:
1. 1_Matrix_of_insiders_general.хls
2. 2_Обяснения към Матрицата_на_инсайдери_общо_изкуство. 4 224-FZ
3. 3_Матрица - работници_стр. 13_st 4 224-FZ
4. 4_Обяснение към Матрицата - работници_стр. 13_в. 4 224-FZ
Описателна част към чл. 4 (с изключение на параграф 13) 224-FZ
В съответствие с чл. 4 от Федерален закон № 224-FZ вътрешните лица включват следните лица:
1. Емитенти и управляващи дружества
2. Стопански субекти
3. Организатори на търговски, клирингови организации, както и депозитари и кредитни организации, които извършват сетълмент върху резултатите от сделки, извършени чрез организаторите на търговията,
Тези лица са вътрешни лица – „притежатели на вътрешна информация“ по силата на факта, че разполагат с информация, включена в списъка с вътрешна информация (наричана по-долу – вътрешна информация), независимо от сключените споразумения, както и видовете извършвани дейности.
4. Професионални участници на пазара на ценни книжа и други лица, извършващи сделки с финансови инструменти, чуждестранна валута и (или) стоки в интерес на клиенти, които са получили вътрешна информация от клиенти
Те също принадлежат към категорията вътрешни лица – „притежатели на вътрешна информация“, но наличието на вътрешна информация се дължи на получаването й от клиенти при извършване на дейности в техен интерес.
5. Лица, имащи достъп до вътрешна информация на лицата, посочени в ал. 1 - 4 чл. 4, въз основа на сключени споразумения със съответните лица (наричани по-долу вътрешни лица - "получаване на достъп до вътрешна информация на собственици"), включително:
5.1. одитори
Съгласно изискванията за одиторска дейност, установени с Федерален закон № 307-FZ от 30 декември 2008 г. "За одитната дейност", одиторските фирми се признават за вътрешни лица, когато предоставят одиторски услуги, както и такива услуги, свързани с одит, като преглед проверки, договорени процедури и съставяне на финансова информация. Одиторите (одиторските организации) могат да бъдат признати за вътрешни лица, ако сключат с тях следните договори: за предоставяне на данъчни консултантски услуги, оценка на имоти, оценка на предприятия като имуществени комплекси, оценка на бизнес рискове, създаване, възстановяване и поддържане на счетоводни записи, съставяне на финансова (счетоводна) отчетност, счетоводно консултиране, анализ на финансово-стопанската дейност на организации, икономическо и финансово консултиране, управленско консултиране, правно консултиране, представителство в съдебни и данъчни органи при данъчни и митнически спорове, разработване и анализ на инвестиционни проекти, както и изготвяне на бизнес планове (в повечето случаи вътрешен човек е одитор (одиторска организация), който извършва независим одит на счетоводни/финансови отчети (освен когато „собственикът“ на вътрешна информация е организация, посочена в параграф 4 на член 4 от Федерален закон № 224-FZ).
Одитори (одиторски организации), които са сключили договори за предоставяне на следните услуги, не могат да бъдат признати за вътрешни лица:
автоматизация на счетоводството и въвеждане на информационни технологии;
провеждане на изследователска и експериментална работа в области, свързани с одита, и разпространение на техните резултати, включително на хартиен и електронен носител;
обучение в области, свързани с одита.
5.2. Оценители (юридически лица, с които оценителите имат сключени трудови договори).
Оценителите са включени в списъка на вътрешните лица само ако извършват дейности по оценка: 1) по отношение на имущество, което е обезпечение на ценни книжа (за лицата, посочени в клауза 1, член 4 от Федерален закон № 224-FZ); 2) при сключване на споразумение за оценка на борсова стока или имущество, което е ценна книга за борсова стока (за лицата, посочени в параграф 2 на член 4 от Федерален закон № 224-FZ); 3) по отношение на имущество/имуществени права/задължения, които са обекти на граждански права на лицата, посочени в ал. 1 - 3 на чл. 4 от Федерален закон № 224-FZ, ако сумата на такава сделка е равна или надвишава 25% от балансовата стойност на активите на лице, което е страна по споразумението, и такава сделка не е извършена сделка в обичайния ход на дейността. Най-честите случаи на включване на оценители в списъците на вътрешни лица ще бъде сключването на договор за:
Определяне на пазарната стойност на ценни книжа;
Определяне на пазарната стойност на имота, използван за плащане на поставените ценни книжа;
Определяне на пазарната стойност на имуществото, което е предмет на обезпечение за: поставени облигации с обезпечение; заеми, обезпечени с обезпечение.
5.3. Кредитни организации
Те се включват в списъка на вътрешни лица при сключване на договор за издаване на банкова гаранция, заем, прехвърляне на средства и/или ценни книжа за доверително управление, залог на имущество и/или права на собственост, откриване на акредитив, внасяне на депозит, при условие че сумата на такава сделка е равна на или надвишава 25 % от балансовата стойност на активите на страна по договора и такава сделка не е сделка, сключена в обичайния ход на дейност, при условие че кредитната институция получава достъп до вътрешна информация. Кредитна институция не може да бъде призната за вътрешна информация при сключване на договор за сетълмент и касови услуги или друг договор с кредитна институция, ако договорът не предвижда предаване на вътрешна информация на „притежателя на вътрешна информация“ и е сключен в ход на обичайната стопанска дейност (договори за заеми, касови услуги, депозити на малки суми, проекти за заплати, заеми на физически лица, заеми на юридически лица, когато решението за издаване е взето въз основа на обществена информация или информация, която не е вътрешна информация).
5.4. Професионални участници на пазара на ценни книжа
Те са включени в списъка на вътрешни лица на емитенти, управляващи дружества при сключване на договори за брокерски услуги, договори за предоставяне на услуги за изготвяне на проспект за емисия, договор за депозитар, договор за поддържане на регистър и др.
Професионалните участници на пазара на ценни книжа не могат да бъдат включени в списъка на вътрешни лица на стопански субекти, които заемат господстващо положение на пазара за определен продукт в географските граници на Руската федерация (клауза 2, член 4 от Федерален закон № 224- FZ); когато предоставят услуги по споразумение за поддържане (стабилизиране) на цените на емисионни ценни книжа на емитента. Лицата, посочени в ал. 1 - 4 на чл., не могат да бъдат признати за вътрешни лица. 4 от Федералния закон № 224-FZ, дилъри, клирингови организации.
5.5. Застрахователни организации
Те се включват в списъка на вътрешните лица само ако обекти на застраховане са имуществените и/или бизнес/финансовите рискове на страната по договора, при условие че предаването на вътрешна информация е необходимо за целите на изпълнението на съответния договор. Застрахователните организации могат да бъдат вътрешни лица на лицата, посочени в клаузи 1-3 на член 4 от Федерален закон № 224-FZ в случай на:
Застраховка за риск на отговорност към притежатели на ипотечни облигации;
Застраховка на имущество, вкл. който е предмет на залог, който осигурява изпълнението на задълженията;
Застраховка "Гражданска отговорност".
5.6. Други организации
Те са включени в списъка на вътрешни лица само ако въз основа на споразумение, сключено с вътрешна информация - „собственик на вътрешна информация“, те получават достъп до вътрешна информация на лица, посочени в параграфи 1 - 4 на член 4 от Федералния закон № 224-FZ (в повечето случаи като такива други лица могат да бъдат организации, които предоставят правна подкрепа, предоставят консултантски услуги или изпълняват агентски функции)
По този начин тези вътрешни лица - "получили достъп до вътрешна информация на собствениците", могат да бъдат включени в списъка на вътрешните лица на лицата, посочени в параграфи 1 - 4 на чл. 4 от Федералния закон № 224-FZ само ако с тях е сключено споразумение, за изпълнението на което трябва да се прехвърли вътрешна информация.
В случай, че участва вътрешен човек - „собственици, получили достъп до вътрешна информация“ за изпълнение на задължения по споразумение с лицата, посочени в ал. 1 - 4 на чл. 4 от Федерален закон № 224-FZ, контрагенти / други лица по граждански договори, тогава такива изпълнители / други лица могат да бъдат включени само в списъка на вътрешни лица, посочени в параграфи 5 - 8, 11 - 12 на член 4 от Федералния закон № 224-FZ.
6. Информационните агенции, разкриващи или предоставящи информация, се включват в списъка на вътрешни лица – „притежатели на вътрешна информация“ само ако сключат споразумение за предоставяне на услуги за разкриване на информация.
7. Лицата, присъждащи рейтинги, се включват в списъка на вътрешни лица - "притежатели на вътрешна информация" само при сключване на договор с тях за предоставяне на услуги за присъждане на рейтинги на дружество или издадени от дружество ценни книжа.
8. Членове на съвета на директорите (надзорния съвет), членове на колегиалния изпълнителен орган, лицето, упражняващо функциите на едноличния изпълнителен орган (включително управителната организация, управителния или временен едноличен изпълнителен орган), членове на ревизионната комисия.
Те са включени в списъка на вътрешни лица задължително без допълнителна обосновка във връзка с прекия достъп на тези лица или потенциалната възможност за достъп до вътрешна информация.
9. Лицата, имащи достъп до вътрешна информация на вътрешни лица - "притежатели на вътрешна информация", както и вътрешна информация, с която разполагат вътрешни лица - "собственици, получили достъп до вътрешна информация", на трудов и (или) граждански договори, сключени със съответните лица.
Включен в списъка на вътрешните лица поименно. Достъпът до вътрешна информация трябва да бъде персонализиран и осигурен в съответния трудов (гражданско-правен) договор или наличието на достъп до вътрешна информация трябва да бъде отразено в длъжностната характеристика или в друг вътрешен документ на организацията.
Описателната част към ал.13 на чл. 4 Федерален закон № 224-FZ
I Общ подход към съставянето на матрицата
Матрицата се състои от 4 листа:
Лист № 1 - Кодове на видове вътрешна информация (за емитента и за професионалния участник): на всеки вид вътрешна информация, включена в списъка с вътрешна информация съгласно Заповедта на FFMS, се присвоява индивидуален номер.
Лист № 2 - Кодове на подразделения: към всяко подразделение, което изпълнява функциите по осъществяване на дейността на лицата, посочени в ал. 1, 4 чл. 4 FZ, присвоил собствен индивидуален номер.
В същото време е необходимо да се разбере, че във всяка конкретна организация организационната структура е индивидуална. В тази връзка, при съставянето на списъка с подразделения, ние се опитахме да вземем за основа основните функции, характерни за дейността на организациите, посочени в параграфи. 1, 4 чл. 4 FZ.
Лист № 3 - Матрица за емитенти и управляващи дружества: чрез сравняване на кода, присвоен на един или друг вид вътрешна информация и кода на подразделенията, е възможно да се изолира дали това или онова подразделение е вътрешно.
В същото време, моля, обърнете внимание на една от основните характеристики на нашия подход за идентифициране на вътрешни лица: ако определено звено е вътрешен човек в съответствие с матрицата, това не означава, че всички служители на посоченото звено автоматично се разпознават като вътрешни лица ; За вътрешни лица ще бъдат признати само онези служители, чиито служебни задължения са пряко свързани с достъпа до вътрешна информация.
За удобство на използване на матрицата, когато задържите курсора на мишката върху всеки тип информация, ще се появи бележка, описваща конкретен тип информация; подобна ситуация с поделенията.
Лист № 4 - Матрица за професионални участници
Федерален закон № 224-FZ от 27 юли 2010 г. (наричан по-долу Закон) „За борба срещу злоупотребата с вътрешна информация и манипулирането на пазара и за измененията на някои законодателни актове на Руската федерация“ (наричани по-долу „ Закон“), който наскоро влезе в сила, активно „обрасва“ с голям брой подзаконови нормативни актове, уреждащи прилагането на определени изисквания на закона. Законът е сложен и труден за разбиране. Целта на тази статия е да разгледа основните законови изисквания за работа с вътрешни лица.
Малко теория
Понятието "вътрешен" (от английското "вътре" - вътре) се разбира като всяко лице, което има достъп до поверителна информация, която му става известна поради служебното му положение или семейни връзки. С други думи, вътрешната информация е вътрешна информация.
Определението за вътрешна информация в нашата страна беше дадено едва с приемането на Федералния закон „За противодействие на злоупотребата с вътрешна информация и манипулирането на пазара и за изменение на някои законодателни актове на Руската федерация“ през 2010 г. Съгласно чл.2 от закона
„вътрешна информация е точна и конкретна информация, която не е била разпространявана или предоставена (включително информация, представляваща търговска, служебна, банкова тайна, комуникационна тайна (по отношение на информацията за пощенски парични преводи) и други тайни, защитени от закона), разпространение или предоставяне от които може да има значително влияние върху цените на финансови инструменти, чуждестранна валута и (или) стоки (включително информация, свързана с един или повече емитенти на дялови ценни книжа, едно или повече управляващи дружества на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове<…>). "
Ако оставим настрана стоковия пазар, то, както се вижда от горната дефиниция, разпоредбите на закона се прилагат за дружества, чиито ценни книжа се котират на фондовата борса, както и за техните акционери и някои контрагенти на такива дружества.
Най-често срещаните видове вътрешна информация включват информация за "финансовото здраве" или стабилността на компанията (приходи, печалби, фалити и др.), промени в структурата на компанията в резултат на сливания, придобивания или нови начинания и нови продукти, технологии, лицензи и др.
Списъкът на вътрешните лица, тоест лицата, които притежават вътрешна информация, е посочен в член 4 от Закона. Има 3 групи вътрешни хора. 1 група - "първични вътрешни лица":
- емитенти на дялови ценни книжа и управляващи дружества;
- стопански субекти, включени в регистъра и заемащи господстващо положение;
- организатори на търговия (фондови борси), клирингови организации, както и депозитари и кредитни организации, които извършват сетълменти въз основа на резултатите от транзакции, извършени чрез организатори на търговия (фондови борси);
- професионални участници на пазара на ценни книжа и други лица, извършващи сделки с финансови инструменти и (или) стоки в интерес на клиенти, които са получили вътрешна информация от клиенти;
- федерални изпълнителни органи, изпълнителни органи на съставните образувания на Руската федерация, органи на самоуправление, органи за управление на държавни извънбюджетни фондове, които имат право да поставят временно свободни средства във финансови инструменти, Банката на Русия.
"Вторични вътрешни лица"- това:
- лица, които са членове на управителните органи на „първични вътрешни лица” (членове на съвета на директорите, изпълнителните органи и др.);
- лица, които са собственици на „първичния вътрешен човек“;
- лица, действащи въз основа на споразумение с „първичен вътрешен човек“ (информационни или рейтингови агенции и др.).
Вътрешни лица – лицата имат достъп до вътрешна информация на „първични” и „вторични” вътрешни лица въз основа на трудови и гражданскоправни договори.
Разликата между вътрешна информация и други видове непублична информация се състои в сложността, състава на нейните източници, както и в специалната връзка между информацията и икономическата съдба на финансовите инструменти, валути и (или) стоки. Освен това вътрешната информация, за разлика от официалната, търговската и банковата информация, подлежи на задължително разкриване, но след известно време.
За разрешаване на проблеми, свързани с работата с вътрешна информация, Федералната служба за финансови пазари на Руската федерация и Федералната антимонополна служба на Руската федерация издадоха редица препоръки. а именно:
- разработване и утвърждаване на реда за достъп до вътрешна информация и правилата за защита на нейната поверителност;
- създаване (определяне и назначаване) на структурно подразделение, чиито задължения включват контрол;
- осигуряване на условия за безпрепятствено и ефективно изпълнение на функциите си от структурното поделение.
Работа с вътрешни лица и вътрешна информация
Работата на акционерни дружества с вътрешна информация и вътрешна информация се регулира от местни разпоредби (правила, процедури, правила), приети от компании в съответствие с Информационното писмо на Федералната служба за финансови пазари на Руската федерация от 27 януари 2011 г. мерки за прилагане на Федералния закон от 27 юли 2010 г. № 224-FZ „За борба с злоупотребата с вътрешна информация и манипулирането на пазара и за изменение на някои законодателни актове на Руската федерация“.
Дружеството разработва и утвърждава процедурата за достъп до вътрешна информация, която урежда правилата за опазване на нейната поверителност и контрол за спазването на Закона за вътрешна информация и приетите в съответствие с него нормативни актове. Създават се, определят или назначават структурни поделения или длъжностни лица, чиито задължения включват наблюдение за спазването на изискванията на законодателството за вътрешни познания и които се отчитат пред съвета на директорите (надзорния съвет) или висшия управителен орган на юридическо лице, както и създаване на условия за безпроблемна и ефективна работа на тези структурни отдели (служебни лица). В същото време одобряването на процедурата (правила или правила), както и създаването на структурно звено (или назначаването на длъжностни лица) от акционерни дружества се извършва в съответствие с устава (учредителни документи) или всякакви други вътрешни документи.
Органите, отговорни за контрола върху спазването на изискванията на законодателството за вътрешна информация (комисии и др.) или назначени длъжностни лица организират поддържането на списъка на вътрешните лица на дружеството, като гарантират навременното въвеждане на промени и допълнения в него. Списъкът с вътрешни лица включва:
- Пълно име или име на вътрешния човек;
- информация за документ за самоличност или номер и дата на регистрация на юридическо лице в Единния държавен регистър на юридическите лица;
- адреси - пощенски и електронни;
- основание за признаване на лице за вътрешен човек;
- броя на дружествените акции, притежавани от вътрешния човек;
- информация за незаконното използване на вътрешна информация (ако има такава).
Говорейки за списъка с вътрешни лица, е възможно да се направи аналогия със списъците на лицата, които имат достъп до поверителна информация (имащи достъп до поверителна информация, тествани за достъп до работа с поверителна информация, отговарящи на изискванията на режима на секретност и др.) .
Задължителният списък на вътрешни лица включва:
- членове на съвета на директорите на дружеството;
- членове на комисии на съвета на директорите, които не са членове на съвета на директорите на дружеството;
- лицето, което изпълнява функциите на едноличния изпълнителен орган;
- членове на борда на дружеството;
- заместник-председатели на УС;
- Главен счетоводител;
- ръководител и служители на службата за вътрешен контрол;
- членове на ревизионната комисия на дружеството;
- одитори (одиторски организации), оценители, професионални участници на пазара на ценни книжа, кредитни институции, застрахователни компании и лица, получили достъп до вътрешна информация на дружеството въз основа на договори с дружеството;
- информационни агенции, които разкриват или предоставят информация на компанията;
- лица, които определят рейтинги на дружеството, както и на ценните книжа на дружеството;
- лица, които имат достъп до вътрешна информация на дружеството въз основа на трудови и гражданскоправни договори.
Вътрешните лица на компанията се уведомяват за включване в списъка, както и за изключване от него не по-късно от 1 (един) работен ден от датата на включване на това лице в списъка на вътрешните лица или изключване на това лице от посочения списък в всеки наличен начин: чрез изпращане на съобщение по имейл, както и чрез изпращане на известие по пощата (с уведомление за доставка), което е по-приложимо за юридически и физически лица, които не са служители на компанията, или чрез изпращане на писмено уведомление в съответствие с правилата за документооборота на дружеството (по отношение на лица, които са служители на дружеството). Съобщението на хартиен носител трябва да бъде подписано от упълномощено лице и подпечатано с печата на организацията. Обявление, съдържащо повече от един лист, трябва да бъде подшито с телбод и листовете на обявлението да бъдат номерирани.
Уведомление за включване на лице в списъка на вътрешни лица или изключване от него трябва да съдържа следната информация.
Относно организацията:
- пълно фирмено наименование на организацията;
- TIN и OGRN на организацията;
- местоположение и друг адрес, на който организацията да получава поща;
- телефон за връзка, факс и електронен адрес на организацията.
По отношение на юридическото лице, включено в списъка на вътрешните лица, до които е изпратено уведомлението:
- пълно фирмено наименование на юридическото лице;
- TIN и OGRN на юридическо лице;
- дата на включване (изключване) на юридическото лице в списъка (от списъка) на вътрешни лица;
- основание за включване (изключване) на юридическо лице в списъка (от списъка) на вътрешни лица.
По отношение на физическо лице, включено в списъка на вътрешни лица, до които се изпраща уведомление:
- фамилия, име, отчество на физическо лице;
- дата и място на раждане на физическо лице;
- основание за изпращане на уведомлението (включване в списъка на вътрешни лица или изключване от списъка на вътрешни лица);
- дата на включване или изключване на физическо лице в списъка или от списъка на вътрешни лица;
- основание за включване или изключване на физическо лице в списъка или от списъка на вътрешните лица.
Известието за включване на лице в списъка на вътрешни лица трябва също да съдържа информационно съобщение за изискванията на Федералния закон по отношение на вътрешни лица на компанията. Това е продиктувано преди всичко от необходимостта от идентифициране на извършителите в случай на последици в случаи на нарушаване на законите за вътрешни лица (Правилник за реда за уведомяване на лицата за включването им в списъка на вътрешните лица и изключване от такъв списък , одобрен със Заповед No 11-3/пз-н).
Ако данните на дружеството се променят, то е длъжно да информира всички лица, включени в списъка на вътрешните лица за настъпилите промени в срок от пет работни дни от датата на промените или в срок от пет работни дни от датата, когато дружеството е научило или трябваше да знае за промените.
В случаите, когато съобщението, изпратено до вътрешното лице, не бъде получено от последния по някаква причина, дружеството е длъжно да уведоми за този факт федералния изпълнителен орган, отговарящ за финансовите пазари, в рамките на 5 (пет) работни дни.
Отчитането на всички изпратени известия се извършва от компанията задължително. Освен това пълната информация за изпратените уведомления се съхранява в компанията в продължение на най-малко пет години от датата на изключване на лице от списъка с вътрешни лица.
Процедурата за задължително прехвърляне на списък с вътрешни лица на търговски организатори е установена от FFMS на Русия и клауза 3, част 1, чл. 9 от Закона за вътрешна информация и е една от мерките за предотвратяване на нарушения на закона за вътрешна информация (Заповед на Федералната служба за финансови пазари на Руската федерация от 21 януари 2011 г. № 11-3/pz-n „За Утвърждаване на Правилник за реда за уведомяване на лицата за включването им в списъка на вътрешни лица и изключване от такъв списък, Правилник за предаване на списъци на вътрешни лица на търговски организатори, чрез които се извършват сделки с финансови инструменти, чуждестранна валута и (или) стоки, Правилника за реда и условията за изпращане на уведомления от вътрешни лица за техните сделки). Списъкът на вътрешните лица (или промените в списъка на вътрешните лица) се изпраща не по-късно от 18:00 московско време на работния ден, следващ деня на съставянето му. При прехвърляне на списъка се посочват пълното име на фирмата, TIN, PSRN, както и информация за контакт, включително адрес на местоположение, пощенски адрес, телефон, факс, e-mail. Ако дружеството е длъжно да прехвърли списъка с вътрешни лица на няколко търговски организатори, то има право да прехвърли списъка на един, ако този организатор поеме задължението да прехвърли списъка на други търговски организатори.
Търговският организатор има право да откаже да приеме списъка на дружеството, ако този списък е представен по начин, различен от предоставения от търговския организатор.
Вътрешните лица, включени в списъка на вътрешните лица, в рамките на 10 работни дни от датата на извършване на съответната сделка с финансови инструменти, чуждестранна валута и (или) стоки, са длъжни да уведомят организациите, в списъка на вътрешните лица, в които са включени , и FFMS на Руската федерация чрез изпращане на уведомления (Правила за реда за уведомяване на лица за включването им в списъка на вътрешни лица и изключване от такъв списък). Уведомлението се изпраща на адреса на съответните организации по всеки начин, който осигурява потвърждение за получаването на това уведомление (пощенска пратка с обратна разписка; изпращане на електронен документ, подписан с електронен цифров подпис).
Уведомленията, изпратени до FFMS на Русия, могат да се изпращат по пощата с обратна разписка, чрез изпращане на електронен документ, подписан с EDS, чрез изпращане на уведомление през уеб интерфейса на личния акаунт на участника в обмена на информация. Уведомленията, изпратени на хартиен носител, трябва да бъдат подписани, подпечатани (ако подателят е юридическо лице) и, ако уведомлението съдържа повече от един лист, да бъдат номерирани и подвързани.
Организацията на работата по класифицирането на информацията като вътрешна информация, изготвянето на списък с вътрешна информация също попада в компетенциите на органите, отговорни за наблюдение на спазването на изискванията на законодателството за вътрешна информация (комисии и др.), или длъжностни лица, назначени от дружеството. Вътрешната информация на компанията включва информация, чийто изчерпателен списък е одобрен със Заповед на Федералната служба за финансови пазари на Руската федерация от 12 май 2011 г. № 11-18 / pz-n (с измененията на 28 февруари, 2012 г.), посочени в клаузи 1-4, 11 и 12 от член 4 от Федералния закон „За противодействие на злоупотребата с вътрешна информация и манипулирането на пазара и за измененията на някои законодателни актове на Руската федерация“, както и реда и условията. за разкриване на такава информация.
Разкриване на вътрешна информация
В случаите, когато в съответствие с регулаторните правни актове на федералния изпълнителен орган за пазара на ценни книжа, съобщенията за вътрешна информация подлежат на публикуване в информационен ресурс, актуализиран в реално време и предоставен от информационна агенция (новинарски канал), публикуване на съобщения за вътрешна информация на лица, които са от вътрешни лица, се извършва в новинарската лента на поне една от информационните агенции, надлежно упълномощени да извършват действия по разкриване на информация на пазара на ценни книжа, до 10.00 часа на последния ден от което такова публикуване трябва да бъде извършено.
Часовата зона, според която се определя времето на публикуване, се задава на мястото на лицето, което е вътрешен човек, а ако 10.00 часа в часовата зона на местонахождението на лицето, което е вътрешен човек, изтича след часа, в който е в дистрибутора на информация за пазара на ценни книжа съгласно установените правила се прекратяват съответните операции - по местонахождението на разпространителя на информация за пазара на ценни книжа.
При публикуване на вътрешна информация в Интернет вътрешният човек е длъжен да осигури свободен и безпрепятствен достъп до информация, както и да предостави по искане на заинтересовани лица адреса на интернет страницата, на която е публикувана информацията.
Известие за вътрешна информация от лица, които са вътрешни лица, трябва да бъде публикувано в следните срокове от датата на възникване на съответния факт (събитие, действие) или датата, на която лицето, което е вътрешна информация, е знаело или е трябвало да знае за настъпването му :
- в новинарската емисия - не по-късно от 1 ден;
- на страницата в Интернет - не по-късно от 2 дни.
Ако вътрешна информация на лица, които са вътрешни лица, се съдържа в документите на тези лица, включително одобрените от техните упълномощени органи и (или) подписани от техните упълномощени лица, разкриването на такава вътрешна информация се извършва чрез предоставяне на достъп до нея на всякакви лица заинтересовани от това, независимо от целите за получаване на тази информация. Достъпът до такава вътрешна информация се осигурява от:
- от датата на одобрение от упълномощения орган на лице, което е вътрешно лице на съответния документ, а ако такъв упълномощен орган е колегиален орган - не по-късно от 2 дни от датата на съставяне на протокола (датата на изтичане от срока, установен от законодателството на Руската федерация за съставяне на протокола) от заседанието (сесията) на упълномощения колегиален орган лице, което е вътрешно лице;
- от датата на подписване на съответния документ от упълномощени лица на лицето, което е вътрешно лице, ако такъв документ не подлежи на одобрение от упълномощения орган на лицето, което е вътрешно;
2) чрез публикуване в новинарската лента на съобщение относно реда за достъп до вътрешна информация, съдържаща се в документ на лице, което е вътрешна информация - не по-късно от 1 ден от датата на публикуване на текста на документа, съдържащ вътрешна информация на лице лице, което е вътрешен човек в интернет страницата;
3) чрез предоставяне на копие от документ, съдържащ вътрешна информация на лице, което е вътрешна информация, по искане на заинтересовано лице в срок не по-дълъг от 7 дни от датата на получаване (представяне) на искането срещу такса, не по-голяма от разходите за изработка на копие.
В случаите, когато след разкриване или предоставяне на вътрешна информация информация се променя, информацията за това трябва да бъде разкрита или предоставена не по-късно от следващия работен ден след като промяната стане известна на обществеността.
Процедура за достъп до вътрешна информация.
Защита на нейната поверителност
Компанията има право да въведе специални процедури, насочени към защита на вътрешна информация от злоупотреба. а именно:
- ограничаване на правата на достъп до конкретна вътрешна информация за служители и длъжностни лица на компанията;
- установяване на контрол на достъпа на лица (служителите на фирмата не са изключение) до отделни помещения, заети от дружеството;
- определят местата и източниците за съхранение на вътрешна информация. Разрешете достъп до него на определени места, от определени медии;
- да използва системи за сигурност на информационни и технически системи, за да предотврати загубата на вътрешна информация и неоторизиран достъп до нея.
Членовете на управителните и контролните органи на дружеството, длъжностните лица и служителите на дружеството са длъжни да предприемат всички мерки, които са в техните правомощия за защита и предотвратяване на злоупотребата с вътрешна информация (транзакции, използващи такава информация, предаването й на трети лица и др.) .
При сключване на трудови или гражданскоправни договори, предвиждащи право на достъп до вътрешна информация, такова споразумение задължително трябва да включва клауза за неразкриване и забрана за злоупотреба с вътрешна информация, за предоставяне на списък на лицата, които ще получат достъп до нея, т.к. както и потвърждение на факта, че тези лица са поели задължението да не разпространяват вътрешна информация и да забраняват транзакции с използването й (разписки), както и задължението да декларират сделки, извършени от вътрешни лица и техните свързани лица.
Служителите на дружеството, чиито трудови задължения включват взаимодействие с медиите, обществеността и акционерите, трябва да осигурят еднаква възможност за всички заинтересовани лица да имат едновременен достъп до разкритата вътрешна информация за дейността на дружеството, както и са длъжни да предприемат мерки незабавно да опровергае невярна информация, представена като вътрешна информация.
Документите на компанията, съдържащи вътрешна информация, задължително са обозначени като „вътрешна информация“.
Лицата, получили достъп до вътрешна информация, нямат право да я разпространяват устно, писмено, по електронен път, като демонстрират или прехвърлят съответните документи, ценни книжа, чертежи и други материали на никого. Ако се изисква оповестяване, компанията трябва да бъде уведомена писмено. За всеки отделен случай (жалба) на лице се издава писмено разрешение за разкриване на информация. Ако разкриването на вътрешна информация е продиктувано от изискванията на компетентните органи на държавата, служителят на дружеството е длъжен незабавно да уведоми дружеството за това и писмено.
Служителите на дружеството или неговите структурни подразделения са длъжни да пазят в тайна поверителна и вътрешна информация, получена от тях при изпълнение на служебните им задължения през целия период на работа в дружеството. При уволнение (включително тези, които не са преминали изпитателния срок или в случай на прекратяване на трудовия договор), служителите са длъжни да не разкриват информация, която им е станала известна в определен срок, определен от наредбата (процедура, правила) . Лицата, които се присъединяват към компанията (включително като стажанти и стажанти) също се задължават да не разкриват вътрешна информация, станала им известна по време на преговори или интервюта в рамките на определен срок, определен от компанията. При кандидатстване за работа кандидатът трябва да подпише споразумение за спазване на търговската тайна.
Членовете на съвета на директорите, генералният директор и членовете на управителния съвет при прекратяване на работата си в дружеството са длъжни да не разкриват и не използват вътрешна информация в продължение на 10 години (препоръчан от Кодекса за корпоративно поведение).
Служител на дружеството, както и друго лице, което е узнаело за неправомерно използване на вътрешна информация, е длъжен да уведоми дружеството за това в срока, определен с наредбата (процедура, правила). Ако има информация за нарушение на закона за вътрешна информация, дружеството инициира производство при получаване на сигнала и необходимостта от прилагане на мерки за отговорност към нарушителя.
Отговорност за разкриване на вътрешна информация
Закон № 224-FZ от 27 юли 2010 г. установява наказателна, административна и гражданска отговорност за нарушаване на неговите изисквания, включително въвеждане на нови престъпления в Наказателния кодекс на Руската федерация и Кодекса за административните нарушения на Руската федерация. Съгласно член 15.21 от Кодекса за административните нарушения „Злоупотреба с вътрешна информация“ се предвиждат следните наказания за използване на вътрешна информация, ако тя не съдържа наказателно наказуемо деяние:
- за граждани - глоба от 3 хиляди до 5 хиляди рубли;
- за длъжностни лица - глоба от 30 хиляди до 50 хиляди рубли. или дисквалификация от 1 до 2 години;
- за юридически лица - възстановяване на сумата на свръхдоход или загуби, но не по-малко от 700 хиляди рубли.
Съгласно член 185.6 от Наказателния кодекс на Руската федерация, незаконното използване на вътрешна информация се квалифицира като престъпление, ако са причинени големи (повече от 2,5 милиона рубли) или особено големи (повече от 10 милиона рубли) щети. Отговорността в този случай е предвидена под формата на лишаване от свобода до 6 години.
Вътрешните лица на дружеството носят отговорност за неправомерно използване на вътрешна информация както в съответствие с действащото законодателство, така и в съответствие с условията на договорите с дружеството. Отговорност могат да носят и лица, които не са вътрешни лица, но разпространяват вътрешна информация или извършват сделки с ценни книжа на дружеството. Компанията има право да изисква от вътрешни лица, виновни за незаконно използване и/или разпространение на вътрешна информация, обезщетение за загуби, причинени от незаконни действия (клауза 7, чл. 7 от Закона).
Андрианова Е.А., юрисконсулт на ЗАО "Северозападен правен център"
